Bedeutung von Entscheidungen, Ladungen, Zustellungen usw.

Beispiele für Zustellungen

Zu Entscheidungen

Entscheidungen, die im schriftlichen oder mündlichen Verfahren ergehen, müssen den Beteiligten zugestellt werden (A119 EPÜ und R111(1) EPÜ).

Diese Zustellung setzt die Frist für die Einlegung eines Rechtsmittels in Gang (sofern die Entscheidung rechtsmittelfähig ist, A108 EPÜ).

Zur Feststellung des Rechtsverlusts

Stellt das EPA den Verlust eines Rechts fest, ohne dass eine Entscheidung über die Zurückweisung, Erteilung, Widerruf, Aufrechterhaltung oder eine Beweisaufnahme ergangen ist, wird dem betroffenen Beteiligten eine Mitteilung zugestellt (R112(1) EPÜ).

Diese Mitteilung setzt eine Frist von 2 Monaten in Gang, um eine Entscheidung in der Sache zu beantragen (R112(2) EPÜ), die dann rechtsmittelfähig ist (A106(1) EPÜ).

Nur A122 EPÜ ist auf den Anmelder oder den Inhaber anwendbar.

Formen

Unterschriften und Name

Alle Zustellungen (Entscheidungen, Ladungen usw.) des EPA müssen mit der Unterschrift und dem Namen des zuständigen Bediensteten versehen sein (R113(1) EPÜ).

Allerdings (R113(1) EPÜ):

• wenn das Dokument computergestützt erstellt wird, kann ein Siegel die Unterschrift ersetzen;
• wenn das Dokument automatisch computergestützt erstellt wird, kann der Name des zuständigen Bediensteten entfallen.

Es ist nicht zulässig, dass eine Entscheidung „im Auftrag“ eines Prüfers unterzeichnet wird, selbst wenn dieser aus unbekannten Gründen verhindert war (T1033/16).

Zustellungsart

Per Post

Grundsatz

Diese Zustellungsart ist in R125(2) a) EPÜ vorgesehen (Postdienst oder elektronisch).

Arten von Dokumenten, die per Einschreiben mit Rückschein zugestellt werden

Grundsatz (vor dem 1. November 2019)

Nur folgende Dokumente werden per Einschreiben mit Rückschein zugestellt (R126(1) EPÜ):

• Entscheidungen, die eine Rechtsmittelfrist in Gang setzen;
• Entscheidungen, die eine Frist für die Einreichung eines Antrags auf Überprüfung in Gang setzen;
• Ladungen.

Der Präsident des EPA hat keine weiteren Fälle für die Zustellung per Einschreiben mit Rückschein vorgesehen (Richtlinien E-II 2.3).

Wird eines dieser Dokumente nicht per Einschreiben mit Rückschein zugestellt (sondern z. B. per UPS), liegt ein Zustellungsmangel vor (der erste Satz von R126(2) EPÜ kann nicht erfüllt werden), und keine Frist kann zu laufen beginnen, selbst wenn nachgewiesen wird, dass der Empfänger das Dokument erhalten hat (G1/14).

Grundsatz (nach dem 1. November 2019)

Ab diesem Zeitpunkt wird kein Schreiben mehr per Einschreiben mit Rückschein versandt („Beschluss des Verwaltungsrats vom 28. März 2019 zur Änderung der Regel 126 der Ausführungsordnung zum Europäischen Patentübereinkommen (CA/D 2/19)“, ABl. 2019, A31).

Durch ein anderes gleichwertiges Postsystem?

Seit dem 1. April 2015 ist es möglich, Mitteilungen per Einschreiben mit Rückschein oder unter Verwendung eines gleichwertigen Dienstes zu versenden („Beschluss des Verwaltungsrats vom 15. Oktober 2014 zur Änderung der Regeln 2, 124, 125, 126, 127, 129, 133 und 134 der Ausführungsordnung zum Europäischen Patentübereinkommen (CA/D 6/14)“, ABl. 2015, A17).

Diese Änderung erfolgte im Anschluss an eine Entscheidung der Großen Beschwerdekammer (G1/14), die die Versendung einer Entscheidung per UPS durch das Amt kritisiert hatte.

Arten der durch Einschreiben zugestellten Dokumente

Grundsatz (vor dem 1. November 2019)

Andere Zustellungen erfolgen per einfachem Einschreiben (R126(1) EPÜ).

Wenn Zustellungen per einfachem Einschreiben erfolgen, hat das EPA große Schwierigkeiten, den Empfangszeitpunkt nachzuweisen (J9/05 und J18/05).

Diese Situation wurde durch eine Überprüfungsentscheidung hervorgehoben (R4/17): 

• Der Einspruch des Einsprechenden war dem Patentinhaber per Einschreiben zugestellt worden, der behauptete, dieses nie erhalten zu haben.
• Das Patent war vom EPA widerrufen worden.

Angesichts der Bestreitung des Empfangs der Einspruchsschriftsätze durch den Inhaber konnte die Große Beschwerdekammer nur die Verletzung des Rechts auf rechtliches Gehör feststellen (R4/17), selbst wenn dieser Nichtempfang unwahrscheinlich erscheint.

Grundsatz (nach dem 1. November 2019)

Alle Mitteilungen des EPA werden per Einschreiben übermittelt (« Beschluss des Verwaltungsrats vom 28. März 2019 zur Änderung der Regel 126 der Ausführungsordnung zum Europäischen Patentübereinkommen (CA/D 2/19) » ABl. 2019, A31).

Somit ist die Verwendung von Einschreiben mit Rückschein nicht mehr üblich.

Empfangsdatum und Fiktion des Empfangsdatums

Standardmäßig geht das EPA davon aus, dass eine Zustellung am 10. Tag nach ihrer Absendung vom Empfänger erhalten wird (R126(2) EPÜ), es sei denn, das Schriftstück wird dem Empfänger zu einem späteren Zeitpunkt zugestellt.

Im Falle einer Bestreitung liegt die Beweislast beim EPA (R126(2) EPÜ): Eine einfache Erklärung des Postdienstes, dass der Brief ordnungsgemäß zugestellt wurde, ist nicht ausreichend (J14/14).

Das Empfangsdatum des Schriftstücks dient zur Berechnung der Fristen (R131(2) EPÜ).

Ablehnung eines Einschreibens und Frage der Gültigkeit des Briefempfangs

Die Zustellung per Einschreiben gilt als erfolgt, selbst wenn der Empfänger den Brief ablehnt (R126(3) EPÜ), jedoch nur, wenn die Ablehnung durch eine hierzu berechtigte Person erfolgt (siehe nationales Recht, R126(4) EPÜ).

Andere Fragen zur Zustellung (z. B. ob der Empfang des Briefes durch eine andere Person als den Empfänger als Zustellung an den Empfänger gilt) müssen unter Berücksichtigung des nationalen Rechts geklärt werden (R126(4) EPÜ).

Per „Mailbox“

Diese Zustellungsart ist in der R125(2) b) EPÜ vorgesehen.

Bestimmte Mitteilungen können auf elektronischem Weg über ein als „Mailbox“ bezeichnetes Tool zugestellt werden.

• der RREE und der RRI (« Mitteilung des Europäischen Patentamts vom 13. Dezember 2011 zu den Online-Diensten des EPA« , ABl. 2012, 22);
• andere Mitteilungen (« Beschluss des Präsidenten des Europäischen Patentamts vom 11. März 2015 zum Pilotprojekt zur Einführung neuer elektronischer Kommunikationsmittel für Verfahren vor dem Europäischen Patentamt« , ABl. 2015, A28), deren Liste auf der Website des EPA eingesehen werden kann (Liste der über die Mailbox verfügbaren Mitteilungen).

Die 10-Tage-Frist der R126(2) EPÜ bleibt auch bei dieser Übermittlungsart ab dem Datum der Mitteilung oder ab dem tatsächlichen Einstellungsdatum in die Mailbox erhalten (das spätere Datum wird berücksichtigt, R127(2) EPÜ und « Beschluss des Präsidenten des Europäischen Patentamts vom 11. März 2015 zum Pilotprojekt zur Einführung neuer elektronischer Kommunikationsmittel für Verfahren vor dem Europäischen Patentamt« , ABl. 2015, A28, A9(4)).

Durch persönliche Übergabe

Diese Zustellungsart ist in R125(2) c) EPÜ und R128 EPÜ vorgesehen.

Diese Zustellung erfolgt in den Räumlichkeiten des EPA. Sie gilt als bewirkt, selbst wenn der Empfänger das Schriftstück zurückweist oder sich weigert, den Empfang zu bestätigen.

Das Empfangsdatum ist das Zustellungsdatum, und die Fiktion der 10 Tage findet keine Anwendung.

Durch direkte Zustellung

Diese Zustellungsart ist in R125(2) d) EPÜ und R129 EPÜ vorgesehen.

Falls das EPA die Adresse des Empfängers nicht ermitteln kann oder die Zustellung nach zwei Versuchen nicht möglich war, kann die Zustellung durch Veröffentlichung erfolgen (R129(1) EPÜ).

In diesem Fall erfolgt die Veröffentlichung im ABl. EPA (R129(2) EPÜ in Verbindung mit „Beschluss der Präsidentin des Europäischen Patentamts vom 14. Juli 2007 über die öffentliche Zustellung gemäß Regel 129 EPÜ“, ABl. EPA 2007, Sonderausgabe Nr. 3, K.1 A2(1)).

Das Dokument gilt nach Ablauf einer Frist von 1 Monat ab der Veröffentlichung als zugestellt (R129(2) EPÜ in Verbindung mit „Beschluss der Präsidentin des Europäischen Patentamts vom 14. Juli 2007 über die öffentliche Zustellung gemäß Regel 129 EPÜ“, ABl. EPA 2007, Sonderausgabe Nr. 3, K.1 A2(1)).

Durch einen Vertragsstaat

Diese Zustellungsart ist in R119 EPÜ und R125(3) EPÜ vorgesehen.

Die Zustellung erfolgt gemäß dem nationalen Recht, das für das zentrale Amt für gewerblichen Rechtsschutz dieses Staates gilt.

Empfänger

Ist ein Vertreter bestellt (zugelassener Vertreter oder Rechtsanwalt, jedoch kein Angestellter), erfolgt die Zustellung an diesen Vertreter (R130(1) EPÜ) oder zumindest an einen von ihnen, falls mehrere bestellt sind (R130(2) EPÜ).

Ist kein Vertreter bestellt, erfolgt die Zustellung an die in der Erteilungsantrag oder im Einspruchsschriftsatz angegebene Adresse.

Gegebenenfalls kann eine „Korrespondenzadresse“ angegeben werden („Mitteilung des Präsidenten des EPA vom 23. Oktober 1980 über die Verwendung einer Korrespondenzadresse durch nicht vertretene Anmelder“, ABl. EPA 1980, 397).

Ist ein gemeinsamer Vertreter bestellt, genügt es, wenn die Zustellung an diesen erfolgt (R130(3) EPÜ).

Erfolgt die Zustellung an einen falschen Empfänger (d. h. unter Nichteinhaltung der vorgenannten Bedingungen, z. B. Zustellung an den Anmelder, obwohl ein Vertreter bestellt ist), ist die Zustellung fehlerhaft (R125(4) EPÜ und T703/92).

Das EPA muss das Schriftstück erneut zustellen, wenn der falsche Empfänger es nicht an den richtigen Empfänger weitergeleitet hat, wobei das Zustellungsdatum der Empfang des Schriftstücks durch den richtigen Empfänger bleibt (T1281/01), sofern dieser nach Ablauf der 10-Tage-Frist erfolgt.

Zustellungsdatum

Das Zustellungsdatum muss vom EPA nachgewiesen werden (z. B. Rückschein des Einschreibens).

Fehlt ein solcher Nachweis, gilt als Zustellungsdatum (Richtlinien E-II 2.5 und R125(4) EPÜ):

• das als Empfangsdatum angegebene Datum durch die Partei; oder
• das Datum, an dem die Partei eine Antwort auf diese Mitteilung absendet.

Zustellungsmängel

Ist ein Schriftstück nicht an den « richtigen » Empfänger gelangt, liegt ein Zustellungsmangel gemäß R125(4) EPÜ vor.

Unter dem « richtigen » Empfänger ist eine Person zu verstehen, die das Recht hatte, die Sendung zu erhalten: Die Übergabe einer Sendung an eine Person, die nur berechtigt war, die persönliche Post des Vertreters, nicht jedoch dessen berufliche Post zu empfangen, ist daher als unregelmäßig anzusehen (J3/14).