Beschränkung und Widerruf

Zweck dieser Verfahren

Diese Verfahren sind eine Neuerung des EPÜ 2000:

• der Widerruf ist ein Verfahren, mit dem der Inhaber sein eigenes Patent (wie erteilt, nach Änderung infolge eines Einspruchs oder bereits beschränkt, R90 EPÜ) aufheben kann:
  • rückwirkend (A68 EPÜ) und
  • auf zentralisiertem Wege;
  • dies kann beispielsweise nützlich sein, um ein langwieriges und kostspieliges Nichtigkeitsverfahren zu vermeiden;
• die Beschränkung ist ein Verfahren, mit dem der Inhaber den Schutzumfang seines eigenen Patents (wie erteilt, nach Änderung infolge eines Einspruchs oder bereits beschränkt, R90 EPÜ) einschränken kann:
  • rückwirkend (A68 EPÜ) und
  • auf zentralisiertem Wege;
  • mehrere aufeinanderfolgende Beschränkungen sind möglich (Richtlinien D-X 11);
  • dies kann beispielsweise nützlich sein, wenn nach der Erteilung ein Stand der Technik entdeckt wird.

Dies ermöglicht insbesondere, das Verbot, gegen das eigene Patent Einspruch einzulegen (G9/93), zu umgehen.

Antrag

Form

Grundsatz

Um einen Widerruf oder eine Beschränkung zu beantragen, muss der Inhaber (A105bis(1) EPÜ) einen schriftlichen Antrag einreichen (R92(1) EPÜ):

• in Papierform;
• auf elektronischem Wege (« Beschluss des Präsidenten des Europäischen Patentamts vom 9. Mai 2018 über die elektronische Einreichung von Unterlagen« , ABl. 2018, A45);
• per Telefax (auch wenn eine unterzeichnete Bestätigung angefordert werden kann, « Beschluss des Präsidenten des Europäischen Patentamts vom 20. Februar 2019 über die Einreichung von Patentanmeldungen und anderen Schriftstücken per Telefax« , ABl. 2019, A18)
  • wenn die Bestätigung nicht innerhalb der gesetzten Frist eingeht, gilt der Antrag als nicht gestellt;
  • der A122 EPÜ ist auf die gesetzte Frist anwendbar, es ist jedoch besser, einfach einen neuen Antrag einzureichen.

Er muss die in der R50 EPÜ vorgeschriebenen Formerfordernisse erfüllen (R92(1) EPÜ, letzter Satz), wie z. B.:

• das Vorhandensein einer Unterschrift (R50(3) EPÜ),
• die maschinenschriftliche oder gedruckte Form der Unterlagen (R50(2) EPÜ),
• dass ein linker Rand von etwa 2,5 cm auf den Unterlagen eingehalten wird (R50(2) EPÜ sowie R49(3) EPÜ zu weiteren Randbedingungen).

Mangel der Unterschrift

Fehlt die Unterschrift, fordert das EPA den Inhaber auf, diesen Mangel innerhalb einer gesetzten Frist zu beheben (R50(3) EPÜ).

Wird dieser Mangel nicht behoben, gilt der Antrag als nicht gestellt (R50(3) EPÜ).

Der A122 EPÜ ist auf die gesetzte Frist anwendbar, es ist jedoch besser, einfach einen neuen Antrag einzureichen.

Weitere Mängel

Wenn der Antrag andere Formerfordernisse nicht erfüllt (d. h. jeder Mangel außer dem Fehlen der Unterschrift), wird der Antrag nach Aufforderung zur Behebung innerhalb einer gesetzten Frist wegen Unzulässigkeit zurückgewiesen (Richtlinien D-X 2.2 i und R94 EPÜ).

Ort

Dieser Antrag muss beim EPA (Berlin, München oder Den Haag, „Beschluss des Präsidenten des Europäischen Patentamts vom 3. Januar 2017 über die Bestimmung der Annahmestellen des EPA“, ABl. 2017, A11) eingereicht werden.

Wird der Antrag jedoch beim Wiener Büro eingereicht, leitet dieses ihn weiter (dies verzögert lediglich das Verfahren) („Beschluss des Präsidenten des Europäischen Patentamts vom 3. Januar 2017 über die Bestimmung der Annahmestellen des EPA“, ABl. 2017, A11).

Frist

Dieser Antrag kann jederzeit gestellt werden, auch wenn das Patent erloschen ist (Richtlinien D-X 1).

Sprache

Dieser Antrag muss in einer Amtssprache des Amts eingereicht werden (R. 92(1) EPÜ).

Eine Amtssprache eines der Vertragsstaaten (a priori, ohne Bedingung des Wohnsitzes des Inhabers oder seiner Staatsangehörigkeit…) ist möglich, sofern innerhalb einer Frist von 1 Monat eine Übersetzung vorgelegt wird (R. 92(1) EPÜ in Verbindung mit R. 6(2) EPÜ) (Richtlinien D-X 2.1 iv).

Um jedoch in den Genuss der Ermäßigung der Gebühr für Beschränkung oder Widerruf zu kommen (R. 92(1) EPÜ in Verbindung mit R. 6(3) EPÜ in Verbindung mit Art. 14(4) EPÜ), müssen kumulativ folgende Voraussetzungen erfüllt sein:

• die Person, die den Antrag in einer nichtamtlichen Sprache einreicht, muss eine natürliche oder juristische Person sein:
  • mit Wohnsitz oder Sitz in einem Vertragsstaat, der eine andere Amtssprache als Deutsch, Englisch oder Französisch hat, oder
  • ein Staatsangehöriger dieses Staates mit Wohnsitz im Ausland.
• die Anmeldung muss vor dem 1. April 2014 eingereicht worden oder in die nationale Phase eingetreten sein („Beschluss des Verwaltungsrats vom 13. Dezember 2013 zur Änderung der Regel 6 der Ausführungsordnung zum Europäischen Patentübereinkommen und des Artikels 14(1) der Gebührenordnung“, ABl. 2014, A4).

Vertretung

Grundsätzlich muss der Inhaber, sofern er vertreten werden muss (d. h. Personen, die weder Wohnsitz noch Sitz in einem Vertragsstaat haben, Art. 133(2) EPÜ), vom EPA aufgefordert werden, innerhalb einer gesetzten Frist einen zugelassenen Vertreter oder einen Rechtsanwalt zu bestellen.

Der Art. 122 EPÜ ist auf die gesetzte Frist anwendbar, es ist jedoch ratsamer, einfach einen neuen Antrag einzureichen.

Andernfalls gilt der Antrag als nicht gestellt (Richtlinien D-X 2.1 v).

Inhalt

Dieser Antrag muss enthalten (R92(2) EPÜ):

• eine Identifizierung des Inhabers wie in R41(2) c) EPÜ vorgesehen (R92(2) a) EPÜ);
  • falls mehrere Inhaber einen gemeinsamen Antrag stellen, muss ein gemeinsamer Vertreter gemäß R151(1) EPÜ benannt werden (Richtlinien D-X 2.2.vi);
• die Nummer des Patents (R92(2) b) EPÜ);
• die Liste der Staaten, für die das Patent Wirkung entfaltet (R92(2) b) EPÜ);
• die Liste der Staaten, für die er Inhaber ist (R92(2) a) EPÜ);
• Name und Adresse der weiteren Inhaber (Nicht-Antragsteller, falls zutreffend) sowie (R92(2) c) EPÜ):
  • die Liste der Staaten, für die sie Inhaber sind;
  • den Nachweis, dass sie den Antragsteller ermächtigen, in ihrem Namen zu handeln (da die Beschränkung für alle Vertragsstaaten Wirkung entfaltet, A105ter(3) EPÜ und Richtlinien D-X 3, es sei denn, es liegen ältere nationale Rechte vor R138 EPÜ, Richtlinien D-X 10);
  • diese Bedingung gilt auch für Staaten, in denen das Patent erloschen ist;
  • a priori gilt diese Bedingung ebenfalls für frühere Inhaber (d. h. für Staaten, in denen das Patent seine Wirkung verloren hat);
• Angaben zum Vertreter (falls erforderlich, R41(2) d) EPÜ) (R92(2) e) EPÜ);
• im Falle einer Beschränkung den/die vollständigen Satz/Sätze der geänderten Ansprüche (R92(2) d) EPÜ).

Fehlt eine der vorgenannten Angaben, fordert die Abteilung den Anmelder auf, diese innerhalb einer gesetzten Frist zu berichtigen (R94 EPÜ).

Wird die Berichtigung nicht vorgenommen, wird der Antrag wegen Unzulässigkeit zurückgewiesen (R94 EPÜ und Richtlinien D-X 2.2).

Die A122 EPÜ ist auf die gesetzte Frist anwendbar.

Ansprüche und sonstige Änderungen

Grundsatz

Normalerweise ist es nicht möglich, mehrere unterschiedliche Anspruchssätze für verschiedene Staaten einzureichen (A105ter(3) EPÜ).

Die Änderungen müssen die Formvorschriften für die Unterlagen der Anmeldung einhalten (R92(1) EPÜ, z. B. Rand, etc.).

Mehrere Anspruchssätze

In bestimmten Fällen kann dies jedoch gestattet sein (Richtlinien D-X 10):

• falls ursprünglich nur ein Anspruchssatz vorlag, ist es dann erforderlich, dem EPA das Vorliegen älterer nationaler Rechte anzuzeigen (R138 EPÜ und Richtlinien D-X 10.1).
• falls mehrere Anspruchssätze vorlagen (Richtlinien D-X 10.2):
  • und wenn die Beschränkungen die Sätze zu einem einzigen Satz zusammenführen, sollte dies keine Probleme bereiten;
  • andernfalls ist es erforderlich, dem EPA das Vorliegen älterer nationaler Rechte anzuzeigen (R138 EPÜ).

Die Änderungen müssen die Formvorschriften für die Unterlagen der Anmeldung einhalten (R92(1) EPÜ, z. B. Rand, etc.).

Beschreibung und Zeichnungen

Es ist ebenfalls möglich, eine Beschreibung und eine geänderte Beschreibung vorzulegen (R92(2) d) EPÜ).

Diese Änderungen müssen einen Zusammenhang mit den Änderungen der Ansprüche aufweisen (Richtlinien H-IV 4.4.2).

A priori scheint es nicht möglich, mehrere unterschiedliche Sätze von Beschreibungen und Zeichnungen im Falle mehrerer Inhaber in verschiedenen Ländern vorzulegen. Es müsste daher auf eine nationale Beschränkung zurückgegriffen werden, sofern diese verfügbar ist.

Die Änderungen müssen die Formerfordernisse der Anmeldungsunterlagen einhalten (R92(1) EPÜ, z. B. Rand, etc.).

Sprache

Die Änderungen müssen in der Verfahrenssprache abgefasst sein (R3(2) EPÜ).

Begründung des Antrags

Normalerweise ist es nicht erforderlich, seinen Antrag zu begründen.

Dennoch kann dies nützlich sein, wenn (Richtlinien D-X 4.2):

• es komplex sein kann, zu erkennen, dass die Änderungen tatsächlich eine Beschränkung darstellen;
• im Falle des Vorliegens eines nationalen älteren Rechts.

Gebühr

Grundsatz

Die Beschränkungsgebühr (A105bis(1) EPÜ) beträgt [montant_epo default= »1105 € » name= »A2(1).10bis RRT – limitation »] (A2(1).10bis RRT).

Die Widerrufsgebühr (A105bis(1) EPÜ) beträgt [montant_epo default= »500 € » name= »A2(1).10bis RRT – révocation »] (A2(1).10bis RRT).

Ermäßigung

Ermäßigung vor dem 1. April 2014

Wenn der Antragsteller, der einen Antrag stellt, eine natürliche oder juristische Person mit Wohnsitz oder Sitz in einem Vertragsstaat ist, dessen Amtssprache nicht Deutsch, Englisch oder Französisch ist (ein Staatsangehöriger dieses Staates mit Wohnsitz im Ausland), und den Antrag in dieser Sprache einreicht (R6(3) EPÜ), erhält er eine Gebührenermäßigung von 20 % (A14(1) RRT).

Ermäßigung ab dem 1. April 2014

Für Anmeldungen (Eintritt in die nationale Phase), die ab dem 1. April 2014 eingereicht werden, ist keine Ermäßigung möglich (« Beschluss des Verwaltungsrats vom 13. Dezember 2013 zur Änderung der Regel 6 der Ausführungsordnung zum Europäischen Patentübereinkommen und des Artikels 14(1) der Gebührenordnung« , ABl. 2014, A4).

Rückerstattung

Wenn der Antrag als nicht gestellt gilt (z. B. fehlende Unterschrift), wird die Gebühr zurückerstattet (Richtlinien D-X 2.1).

Ebenso wird die entrichtete Gebühr zurückerstattet, wenn während des Beschränkungsverfahrens (nicht jedoch des Widerrufsverfahrens) ein Einspruch eingelegt wird (R93(2) EPÜ).

Prüfung des Antrags

Zuständigkeit

Die Prüfungsabteilung (R91 EPÜ) ist für Anträge auf Beschränkung oder Widerruf zuständig.

Formelle Prüfung

Damit der Antrag geprüft werden kann, ist es erforderlich, die entsprechende Gebühr (A105bis(1) EPÜ) zu entrichten, die zuvor genannt wurde.

Falls der Antrag die geringste Unregelmäßigkeit aufweist (R92 EPÜ), teilt das EPA (in der Praxis der Formalprüfer, Richtlinien D-X 2.1) dies dem Antragsteller mit und setzt ihm eine Frist zur Behebung (R94 EPÜ).

Der A122 EPÜ ist auf diese gesetzte Frist anwendbar.

Wird keine Berichtigung vorgenommen oder ist die vorgenommene Berichtigung nicht ausreichend, wird der Antrag zurückgewiesen (R94 EPÜ).

Die Entscheidung über die Zurückweisung ist beschwerdefähig (A106(1) EPÜ), jedoch kann es wirtschaftlich sinnvoller sein, einen neuen Antrag einzureichen.

Sachprüfung für den Widerruf

Für den Widerruf wird verständlicherweise keine Sachprüfung durchgeführt (R95(1) EPÜ).

Sachprüfung für die Beschränkung

Grundsatz

Für die Beschränkung nimmt das EPA keine vollständige Prüfung der Patentfähigkeit der Ansprüche vor.

Das EPA prüft lediglich (R95(2) EPÜ):

• dass die an den Ansprüchen vorgenommenen Änderungen tatsächlich Beschränkungen darstellen;
  • insbesondere, wenn der Gegenstand gleich bleibt (abgesehen von Änderungen zur Klarstellung), muss die Beschränkung zurückgewiesen werden (Richtlinien D-X 4.3).
• dass die vorgenommenen Änderungen den Schutzbereich des Patents nicht erweitern (A123(3) EPÜ);
  • insbesondere ist die Anspruchnahme eines anderen Gegenstands nicht möglich (Richtlinien D-X 4.3).
• dass sich die Ansprüche nicht über die ursprünglich eingereichte Beschreibung hinaus erstrecken (A123(2) EPÜ);
• dass die Änderungen klar sind (A84 EPÜ).

Änderungen der Anmeldung oder der Zeichnungen müssen ebenfalls diesen Anforderungen genügen (Richtlinien D-X 4.3).

Normalerweise werden die übrigen Patentierungsvoraussetzungen nicht geprüft. Falls jedoch offensichtlich ist, dass die Ansprüche nach den übrigen Patentierungsvoraussetzungen nicht patentfähig sind (z. B. wird ein Sprengstoff in Form einer durch A53 a) EPÜ verbotenen Antipersonenmine beschränkt), so unterrichtet das EPA den Antragsteller darüber (Richtlinien H-IV 4.4.3).

Bei unzulässigen Änderungen

Erfüllt eine der vorgenannten Bedingungen nicht, gibt das EPA dem Antragsteller eine einzige Gelegenheit, seine Ansprüche innerhalb einer gesetzten Frist so zu ändern, dass sie diesen Regeln entsprechen.

Diese Frist beträgt häufig 2 Monate (Richtlinien D-X 4.4).

Normalerweise hat der Antragsteller nur eine einzige Gelegenheit, jedoch muss ein Antrag auf mündliche Verhandlung angenommen werden, falls dieser gestellt wird (A116 EPÜ und Richtlinien D-X 4.4).

Auf diese gesetzte Frist ist nur der A122 EPÜ anwendbar.

Andernfalls wird die Beschränkung zurückgewiesen (R95(4) EPÜ).

Drittbeobachtungen

Drittbeobachtungen (A115 EPÜ) können während des Beschränkungsverfahrens eingereicht werden.

Es können Beobachtungen zu allen Patentierungsvoraussetzungen vorgebracht werden (Richtlinien D-X 4.5), selbst wenn sie Punkte betreffen, die normalerweise im Beschränkungsverfahren nicht geprüft werden, wie die Neuheit.

Dies bedeutet nicht, dass die Prüfungsabteilung diese berücksichtigen wird (siehe oben zu den berücksichtigten Punkten).

Rücknahme des Antrags

Es ist möglich, jeden Antrag zurückzunehmen, solange das Verfahren noch anhängig ist und die Entscheidung noch nicht getroffen wurde (Richtlinien D-X 9).

In diesem Fall wird keine Gebühr erstattet.

Entscheidung

Entscheidung über den Widerruf

Beim Widerruf teilt das EPA dem Antragsteller lediglich den wirksamen Widerruf seines Patents mit (R95(1) EPÜ).

Der Antragsteller wird über das Veröffentlichungsdatum der Entscheidung im ABl. EPA informiert, da der Widerruf ab diesem Datum wirksam wird (A105ter(3) EPÜ).

Entscheidung über die Beschränkung

Bei der Beschränkung teilt das EPA dem Antragsteller die bevorstehende Beschränkung mit (A105ter(2) EPÜ zusammen mit R95(3) EPÜ).

Der Antragsteller muss darüber hinaus innerhalb von 3 Monaten (R95(3) EPÜ) folgende Handlungen vornehmen:

• eine vorgeschriebene Gebühr für die Veröffentlichung einer neuen Patentschrift zahlen ([montant_epo default= »70 € » name= »A2(1).8 RRT »], A2(1).8 RRT);
• eine Übersetzung der beschränkten Ansprüche in die anderen Amtssprachen des EPA einreichen.

Auf diese 3-Monats-Frist ist nur A122 EPÜ anwendbar (es ist jedoch ratsam, die unten genannte Zuschlagsgebühr zu zahlen).

In diesem Fall wird das Patent dann beschränkt (R95(3) EPÜ).

Wird die Frist versäumt, wird eine Benachrichtigung versandt, die eine neue Frist von 2 Monaten für die Vornahme dieser Handlungen in Gang setzt (gegen Zahlung einer Verspätungsgebühr, R95(3) EPÜ zusammen mit R82(3) EPÜ, erster Satz, [montant_epo default= »115 € » name= »A2(1).9 RRT »], A2(1).9 RRT).

Auf diese 2-Monats-Frist ist nur A122 EPÜ anwendbar.

Andernfalls wird die Beschränkung zurückgewiesen (A105ter(2) EPÜ zusammen mit R95(4) EPÜ).

Eintragung im Europäischen Patentregister

Bei Einreichung eines Antrags werden das Datum, der Name des Antragstellers, seine Adresse und der Staat seines Wohnsitzes im Europäischen Patentregister eingetragen (A127 EPÜ).

Ebenso wird die Entscheidung des Verfahrens eingetragen (R143(1) x) EPÜ).

Wirkung der Entscheidung

Grundsatz

Die Beschränkung oder der Widerruf des Patents hat eine rückwirkende Wirkung (A68 EPÜ) in allen Staaten (A105ter(3) EPÜ), ab dem Zeitpunkt der Bekanntmachung der Entscheidung (A105ter(3) EPÜ).

Bei älteren nationalen Rechten (R138 EPÜ) ist es dennoch möglich, unterschiedliche Anspruchssätze für bestimmte Staaten zu haben (Richtlinien D-X 10).

Fälle nationaler Verfahren

Das europäische Verfahren hat keinen Vorrang vor einem laufenden nationalen Verfahren (dies hängt vom nationalen Recht ab).

Veröffentlichung der geänderten Patentschrift

Die Bekanntmachung der Beschränkung im EPA-Amtsblatt und die geänderte Patentschrift werden gleichzeitig veröffentlicht, sofern dies technisch möglich ist. Andernfalls wird die Patentschrift so bald wie möglich nach der Bekanntmachung der Beschränkung im EPA-Amtsblatt veröffentlicht (A105quater EPÜ).

Die Patentschrift umfasst die Beschreibung, die Ansprüche und die Zeichnungen in der geänderten Fassung (R96 EPÜ). Eine neue Urkunde wird dem Inhaber ausgehändigt (R96 EPÜ zusammen mit R74 EPÜ).

Übersetzung für die Vertragsstaaten

Es ist möglich (A65 EPÜ), dass bestimmte Staaten Übersetzungen der Änderungen vorschreiben.

Diese Anforderungen sind im Artikel über die nationalen Validierungen aufgeführt. Dennoch können einige Staaten bei Beschränkungen flexibler sein als bei nationalen Validierungen (z. B. verlangt Belgien keine Übersetzungen, während es bei einer Validierung eine vollständige Übersetzung fordert).

Die Übersetzung muss innerhalb einer Mindestfrist von 3 Monaten ab der Veröffentlichung der Bekanntmachung der Beschränkung im EPA-Amtsblatt eingereicht werden (A65(1) EPÜ).

Vorrang des Einspruchsverfahrens

Einspruch bereits anhängig

Wenn zum Zeitpunkt der Einreichung des Antrags auf Beschränkung/Widerruf bereits ein Einspruch anhängig war, gelten diese Anträge als nicht eingereicht (R93(1) EPÜ).

Es ist nämlich dem Inhaber stets möglich, bei der Einspruchsabteilung den Widerruf oder die Beschränkung seines Patents zu beantragen (Richtlinien D-VI 2.2).

Nachträglich erhobener Einspruch

Wird ein Einspruch erhoben, während ein Beschränkungsverfahren anhängig ist, wird letzteres abgeschlossen und die gezahlten Gebühren werden erstattet (R93(2) EPÜ).

In diesem Fall wird wahrscheinlich eine Entscheidung über die Ablehnung des Beschränkungsantrags ergehen (A105ter(2) EPÜ zusammen mit R95(4) EPÜ).

Hingegen enthält die R93(2) EPÜ keine Aussage zum Widerrufsverfahren: Dieses wird daher bis zum Abschluss durchgeführt, und die Einsprechenden werden darüber informiert, dass das Patent widerrufen wurde (Richtlinien D-X 7.1).

In diesem Fall wird eine Widerrufsentscheidung ergehen (A105ter(2) EPÜ zusammen mit R95(1) EPÜ).

Anspruch auf Übertragung des Patents

Wie im Artikel über „gestohlene“ Erfindungen dargelegt, ist es möglich, einen Anspruch auf Übertragung des Rechts auf das Patent geltend zu machen (A61(1) EPÜ).

Um die Person, die den Anspruch auf Übertragung geltend macht, zu schützen, wird das Erteilungsverfahren während der Dauer des Verfahrens ausgesetzt (allerdings mit bestimmten Einschränkungen R14(1) EPÜ, R14(3) EPÜ und R14(4) EPÜ).

Doch wie verhält es sich mit Verfahren außerhalb der Erteilung (wie Beschränkung und Widerruf)? Werden diese ausgesetzt?

A priori ist im EPÜ nichts dazu geregelt, und es wäre logisch, dass der Widerruf und/oder die Beschränkung auch dann möglich sind, wenn ein Anspruch auf Übertragung geltend gemacht wird. Dennoch schadet es nicht, das EPA zu informieren in der Hoffnung, dass es angemessen handelt…