Vertretung und Vertreter

Verpflichtung zur Vertretung

EP-Verfahren

Grundsatz

Hat eine Partei weder Wohnsitz noch Sitz im Hoheitsgebiet eines Vertragsstaats, ist es erforderlich, dass sie sich vertreten lässt (A133(2) EPÜ):

• durch einen zugelassenen Vertreter (Richtlinien A-VIII 1.1);
• durch einen Rechtsanwalt eines der Vertragsstaaten (A134(8) EPÜ, sofern er in seinem Staat als Vertreter in Patentsachen tätig sein darf Richtlinien A-VIII 1.4).

Die Staatsangehörigkeit der Partei hat keinen Einfluss auf die Vertretung.

Andernfalls besteht keine Verpflichtung zur Vertretung (A133(1) EPÜ).

Ein zugelassener Vertreter kann seine Befugnis an einen anderen zugelassenen Vertreter weiterübertragen (T227/92).

Frist bei Nichtbestellung eines Vertreters

Der Formalsachbearbeiter prüft, ob die Voraussetzungen für die Bestellung eines Vertreters erfüllt sind (Richtlinien A-III 2.1) und fordert den Anmelder im Falle eines Mangels auf, innerhalb von 2 Monaten einen Vertreter zu bestellen (A90(4) EPÜ in Verbindung mit R58 EPÜ in Verbindung mit R57 h) EPÜ).

Kommt der Anmelder dieser Aufforderung nicht nach, wird die Anmeldung zurückgewiesen (bezüglich des Prüfungsverfahrens, A90(5) EPÜ).

Der A122 EPÜ ist auf die Frist von 2 Monaten anwendbar.

Es ist jedoch nicht zwingend erforderlich, eine Wiedereinsetzung in den vorigen Stand gemäß A122 EPÜ zu beantragen: Die Entscheidung J18/08 hat akzeptiert, dass der Anmelder seinen Fehler durch Einlegung einer Beschwerde korrigiert und dabei die fehlenden Unterlagen (im konkreten Fall die Unterlagen zur Vertretung) nachreicht.

Fälle von Mitanmeldern / Mitinhabern / Mit-Einsprechenden

Im Falle von Mitanmeldern / Mitinhabern / Mit-Einsprechenden reicht es aus, wenn einer von ihnen seinen Wohnsitz oder Sitz im Hoheitsgebiet eines Vertragsstaats hat, um nicht unter diese Verpflichtung zu fallen.

In diesem Fall kann dieser als gemeinsamer Vertreter im Sinne des A151 EPÜ fungieren.

Ausnahmen

Es besteht keine Verpflichtung zur Vertretung:

• für die Anmeldung (A133(2) EPÜ), einschließlich:
  • Handlungen, die zur Zuerkennung eines Anmeldetags führen (z. B. verspätete Einreichung von Unterlagen, Richtlinien A-VIII 1.1);
  • Berichtigung von Unregelmäßigkeiten im Zusammenhang mit der Anmeldung;
  • Beschwerde bezüglich der Zuerkennung eines Anmeldetags (J7/89);
  • Einreichung von Anlagen zur Anmeldung (z. B. Benennung des Erfinders, Vorlage der Prioritätsunterlagen) (dies ist die Praxis des EPA).
• um im Rahmen einer Beweisaufnahme gehört zu werden (T451/89);
• für die Zahlung der Jahresgebühren (Richtlinien A-X 1).

Handlungen, die nicht von einem normalerweise verpflichtenden Vertreter vorgenommen wurden

Handlungen, die von einem Nicht-Vertreter vorgenommen wurden, obwohl die zuvor genannten Voraussetzungen für die Bestellung eines Vertreters erfüllt sind, müssen vom bestellten Vertreter bestätigt werden (T213/89).

Die bloße Bestellung eines Vertreters validiert nämlich nicht automatisch die zuvor vorgenommenen Handlungen (J32/86).

Der bestellte Vertreter kann jedoch ermächtigt werden, Unregelmäßigkeiten zu beheben, die vor seiner Bestellung aufgetreten sind (J32/86).

Eintritt in die regionale Phase (Euro-PCT-Anmeldung)

Grundsatz

Die Anforderungen an die Vertretung sind dieselben wie die oben genannten, mit Ausnahme des Eintritts in die Phase, für den keine Vertretung zwingend erforderlich ist (R51bis.3.b PCT für die benannten Ämter und R76.5 PCT in Verbindung mit R51bis.3.b PCT für die gewählten Ämter und Leitfaden für Anmelder – Nationale Phase – Nationales Kapitel – EP, Punkt EP.11).

Der Eintritt in die Phase kann nicht von einem Vertreter vorgenommen werden, der die internationale Phase bearbeitet hat, aber kein vor dem EPA zugelassener Vertreter ist (Leitfaden für Anmelder – Nationale Phase – Nationales Kapitel – EP, Punkt EP.11).

Der Anmelder, der sich durch einen Vertreter vertreten lassen muss, kann ab folgendem Zeitpunkt keine Handlungen mehr vornehmen (auch keine restitutio in integrum, Leitfaden für Anmelder – Nationale Phase – Nationales Kapitel – EP, Punkt EP.11 und A27.7 PCT in Verbindung mit R51bis.1.b.ii PCT für die benannten Ämter und A27.7 PCT in Verbindung mit R76.5 PCT in Verbindung mit R51bis.1.b.ii PCT für die gewählten Ämter):

• ab dem Zeitpunkt, zu dem die Bearbeitung seiner Anmeldung begonnen hat.
• nach Ablauf der Frist von 31 Monaten.

Vertreter für die internationale Phase – für die regionale Phase

Ein für die internationale Phase bestellter Vertreter (gemäß A49 PCT in Verbindung mit R90.1 PCT) ist nicht automatisch Vertreter während der europäischen Phase (Leitfaden für Anmelder, §11.001).

Der Vertreter muss das EPA bei Eintritt in die regionale Phase über seine Vertretung informieren, selbst wenn dieser Vertreter den Anmelder bereits während der internationalen Phase vertreten hat (Leitfaden für Anmelder – Nationale Phase – Nationales Kapitel – EP, Punkt EP.11).

Wenn der Anmelder daher vom EPA beim Eintritt in die Phase benachrichtigt wird (z. B. die Benachrichtigung R161(1) EPÜ), liegen keine Mängel bei der Zustellung vor (R125(4) EPÜ).

Fehlende Vertretung

Wird bis zum Ablauf der Frist von 31 Monaten ab dem Prioritätstag kein Vertreter bestellt (R159(1) EPÜ), fordert das EPA den Anmelder auf, innerhalb von 2 Monaten einen Vertreter zu bestellen (R163(5) EPÜ).

Wird diese Frist nicht eingehalten, wird die Anmeldung zurückgewiesen (R163(6) EPÜ).

Der A121 EPÜ ist auf die Frist von 31 Monaten und die oben genannte Frist von 2 Monaten anwendbar.

Möglichkeit der Vertretung

Es ist stets möglich, auch wenn keine Verpflichtung für die betreffende Partei besteht (A133(1) EPÜ), sich vertreten zu lassen.

Sie kann sich vertreten lassen durch:

• einen zugelassenen Vertreter (Richtlinien A-VIII 1.1);
• einen Rechtsanwalt eines der Vertragsstaaten (A134(8) EPÜ, sofern er in seinem Staat als Vertreter in Patentsachen tätig sein darf Richtlinien A-VIII 1.4);
• einen ihrer Angestellten (A133(3) EPÜ und Richtlinien A-VIII 1.2);
  • es ist derzeit nicht möglich, dass dieser Angestellte derjenige einer Tochtergesellschaft oder eines Mutterunternehmens ist, selbst wenn das EPÜ diese Möglichkeit offenlässt (A133(3) EPÜ, in fine).

Wenn widersprüchliche Anweisungen von der Partei und ihrem Vertreter gegeben werden, werden sie darüber informiert (Richtlinien A-VIII 1.2).

Ein zugelassener Vertreter kann seine Vollmacht an einen anderen zugelassenen Vertreter weiterübertragen (T227/92).

Interessenkonflikte von Vertretern

Es ist zu beachten, dass Artikel 3(2) der Disziplinarordnung für zugelassene Vertreter (Zusätzliche Veröffentlichung ABl. 1/2017, XIV.3) vorsieht:

Jeder zugelassene Vertreter hat sich der Übernahme oder Fortführung eines Mandats zu enthalten, wenn dies dazu führen würde, dass er in einer Sache tätig wird, in der er eine Person mit gegensätzlichen Interessen beraten oder vertreten hat, es sei denn, der Interessenkonflikt ist beendet.

Ein Vertreter, der die Kanzlei wechselt, sollte es daher vermeiden, in derselben Angelegenheit auf der anderen Seite tätig zu werden.

Diese Fragen der Berufsethik fallen jedoch nicht in die Zuständigkeit des Amts (T1693/10).

Vollmachten

EP-Verfahren

Fälle der Vorlage

Theoretisch muss ein Vertreter (d. h. zugelassener Vertreter, Rechtsanwalt, Angestellter) über eine Vollmacht verfügen, um vor dem EPA im Namen einer Partei handeln zu können (R152 EPÜ).

Nachfolgend sind die Fälle aufgeführt, in denen die besondere Vollmacht vorgelegt werden muss (R152(1) EPÜ und „Beschluss der Präsidentin des Europäischen Patentamts vom 12. Juli 2007 über die Vorlage von Vollmachten“, ABl. 2007, Sonderausgabe Nr. 3, L.1):

• für einen zugelassenen Vertreter:
  • im Falle der Ersetzung eines früheren Vertreters, dessen Mandatsende dem EPA nicht mitgeteilt wurde, es sei denn:
    • der frühere Vertreter gehört derselben Vereinigung an wie der neue Vertreter;
    • es wird auf eine bereits beim EPA registrierte allgemeine Vollmacht Bezug genommen;
    • dem EPA wird das Ende des Mandats des früheren Vertreters vor Ablauf der gesetzten Frist mitgeteilt.
  • wenn die Umstände es erfordern (z. B. bei Zweifeln des EPA).
• für einen Rechtsanwalt:
  • in allen Fällen außer:
    • wenn auf eine bereits beim EPA registrierte allgemeine Vollmacht Bezug genommen wird;
    • wenn es sich um eine Teilanmeldung handelt und die Vollmacht der Stammanmeldung den Rechtsanwalt ausdrücklich zur Einreichung von Teilanmeldungen ermächtigte (Richtlinien A-IV 1.6);
  • ein Rechtsanwalt kann nicht Mitglied einer Vertretereinigung sein (J8/10);
• für einen Angestellten des Einsprechenden:
  • in allen Fällen außer:
    • wenn er zugleich zugelassener Vertreter ist;
    • wenn auf eine bereits beim EPA registrierte allgemeine Vollmacht Bezug genommen wird;
    • wenn es sich um eine Teilanmeldung handelt und die Vollmacht der Stammanmeldung den Angestellten ausdrücklich zur Einreichung von Teilanmeldungen ermächtigte (Richtlinien A-IV 1.6).

Diese Vollmacht kann vom Vertreter, dem Angestellten oder der Partei vorgelegt werden (Richtlinien A-VIII 1.5).

Die Vollmacht muss vom Vollmachtgeber (Richtlinien A-VIII 1.5) oder gegebenenfalls von den Vollmachtgebern unterzeichnet sein (Richtlinien A-VIII 3.4).

Allgemeine Vollmacht

Wie bereits erwähnt, kann eine allgemeine Vollmacht erstellt und beim EPA hinterlegt werden („Mitteilung des Präsidenten des Europäischen Patentamts vom 20. Dezember 1984 über allgemeine Vollmachten“, ABl. 1985, 42).

Diese Vollmacht wird in einem einzigen Exemplar eingereicht (R152(4) EPÜ).

Bestellung mehrerer Vertreter

Es ist möglich, mehrere Vertreter zu bestellen, die entweder (R152(10) EPÜ):

• gemeinsam handeln;
• allein handeln können (eine Klausel in der Vollmacht, die dies ausschließt, ist dem EPA gegenüber unwirksam).

Überprüfung der Vollmacht

Der Formalsachbearbeiter muss prüfen, ob die Anforderungen an die Vollmachten erfüllt sind (Richtlinien A-III 2.1).

Fehlende Vorlage

Wird die Vollmacht nicht vorgelegt, wird der Vertreter oder der Angestellte aufgefordert, diesen Mangel innerhalb einer gesetzten Frist zu beheben (Richtlinien A-VIII 1.5):

• 2 Monate, wenn die Partei verpflichtet ist, einen Vertreter zu bestellen, und dieser Mangel im Prüfungsverfahren festgestellt wird (R152(3) EPÜ in Verbindung mit R58 EPÜ).

Der A121 EPÜ ist auf die gesetzte Frist anwendbar, für den Anmelder (da auch wenn der Vertreter die Handlung vornehmen muss, der Anmelder sie ebenfalls vornehmen kann, Richtlinien A-VIII 1.5).

Der A122 EPÜ ist auf die gesetzte Frist anwendbar, für den Inhaber (da auch wenn der Vertreter die Handlung vornehmen muss, der Inhaber sie ebenfalls vornehmen kann).

Sanktion bei Nichtvorlage

Wird die Frist nicht fristgerecht eingehalten, gelten die vom Vertreter vorgenommenen Handlungen (mit Ausnahme von Anmeldungshandlungen) als nicht erfolgt (R152(6) EPÜ).

PCT-Verfahren

Grundsatz

Eine Vollmacht wird unter denselben Bedingungen wie zuvor verlangt (« Mitteilung des Europäischen Patentamts vom 2. März 2010 betreffend den Verzicht auf die Vertretungsvollmacht gemäß R90.4.d PCT und R90.5.c PCT« , ABl. 2010, 335).

Fälle, in denen eine Vollmacht verlangt wird (vom EPA vorgesehene Fälle)

Eine Vollmacht kann verlangt werden, wenn (« Mitteilung des Europäischen Patentamts vom 2. März 2010 betreffend den Verzicht auf die Vertretungsvollmacht gemäß R90.4.d PCT und R90.5.c PCT« , ABl. 2010, 335):

• eine Verfahrenshandlung von einem vermuteten Vertreter vorgenommen wird, der nicht der in der internationalen Anmeldung angegebene ist, es sei denn:
  • der vermutete Vertreter gehört derselben Kanzlei an wie der in der internationalen Anmeldung angegebene Vertreter oder
  • der vermutete Vertreter und der in der internationalen Anmeldung angegebene Vertreter sind
    • Angestellte des Anmelders
    • bei mehreren Anmeldern des gemeinsamen Vertreters;
• nicht sicher ist, dass der Vertreter oder der gemeinsame Vertreter zur Vornahme von Handlungen berechtigt ist.

Eine Vollmacht sollte bei einem Untervertreter (gemäß R90.1.d PCT) verlangt werden, wenn dieser nicht in der Anmeldung angegeben ist.

Fälle, in denen eine Vollmacht verlangt wird (vom PCT vorgesehene Fälle)

Darüber hinaus muss eine Vollmacht verlangt werden bei Rücknahme der internationalen Anmeldung oder einer Benennung (R90.4.e PCT in Verbindung mit R90bis.1 PCT für die Rücknahme einer Anmeldung oder R90bis.2 PCT für die Rücknahme einer Benennung oder R90bis.3 PCT für die Rücknahme einer Priorität oder R90bis.4 PCT für die Rücknahme eines Antrags auf vorläufige Prüfung oder einer Wahl).

Gemeinsam handelnde Personen

Mitanmelder

Um die Interaktionen mit dem EPA zu vereinfachen, wird verlangt, dass ein gemeinsamer Vertreter im Namen der Mehrheit der Anmelder handelt.

Dieser gemeinsame Vertreter ist (R151(1) EPÜ):

• die in der Erteilungsantrag als solche bezeichnete Person (R41(3) EPÜ);
• andernfalls der Vertreter des zuerst im Antrag genannten Anmelders;
• andernfalls der Vertreter eines anderen Anmelders, der für den weiteren Verlauf des Verfahrens einen solchen bestellen muss;
• andernfalls der zuerst im Antrag genannte Anmelder.

Der Erteilungsantrag muss jedoch von allen Anmeldern oder deren Vertreter unterzeichnet werden. Der gemeinsame Vertreter ist erst nach dieser Unterzeichnung berechtigt, im Namen der Anmelder zu handeln (Richtlinien A-VIII 1.3).

Mitinhaber und Mitgegner

Der vorstehende Absatz über die Mitanmelder gilt auch für Mitinhaber und Mitgegner (R151(1) EPÜ am Ende).