Internationale vorläufige Prüfung

Allgemeines

Die internationale Prüfung kann gemäß Kapitel II des PCT (A31.1 PCT) beantragt werden, um eine unverbindliche vorläufige Stellungnahme zu folgenden Fragen zu erhalten:

• Neuheit (die Erfindung weist keinen Stand der Technik gemäß R64.1 PCT (A33.2 PCT) auf),
• erfinderische Tätigkeit (die Erfindung ist für den Fachmann unter Berücksichtigung des Stands der Technik gemäß R64.1 PCT nicht naheliegend (A33.3 PCT)) und industrielle Anwendbarkeit (die Erfindung kann in irgendeiner Art von Industrie hergestellt oder verwendet werden (A33.4 PCT)).

Das Verfahren der internationalen Prüfung bleibt vertraulich (abgesehen davon, dass diese Prüfung beantragt wurde) (A38 PCT und R94 PCT).

Antrag auf internationale Prüfung

Voraussetzungen

Bedingungen

Um einen Antrag auf vorläufige Prüfung zu stellen, ist Folgendes erforderlich:

• dass einer der Anmelder (A31.2.a PCT und R54.2 PCT) zum Zeitpunkt der Einreichung des Prüfungsantrags (z. B. bei der IB eingetragene Übertragung, R92bis.1.a.i PCT): seinen Wohnsitz in einem der Vertragsstaaten haben muss, die durch Kapitel II gebunden sind; oder Staatsangehöriger eines der Vertragsstaaten sein muss, die durch Kapitel II gebunden sind; und dass die Anmeldung bei einer Anmeldebehörde (RO) eines durch Kapitel II gebundenen Vertragsstaats eingereicht wurde (A31.2.a PCT und R54.2 PCT). Wenn die IB als RO fungiert, gilt sie als für die RO des Vertragsstaats handelnd, in dem sie ihren Sitz hat oder dessen Staatsangehörigkeit sie besitzt (R54.3 PCT).

Durch Kapitel II gebundene Staaten

Aktuell sind alle PCT-Mitglieder durch Kapitel II gebunden (siehe Anhang A des Anmelderhandbuchs), was die Auswirkungen solcher Bedingungen stark reduziert (d. h. keine Vorbehalte gemäß A64.1 PCT).

Sanktion

Sollten diese Bedingungen dennoch nicht erfüllt sein, gilt der Prüfungsantrag als nicht gestellt (R54.4 PCT).

Angaben im Antragsformular für die Prüfung

Wenn die Angaben zum Wohnsitz oder zur Staatsangehörigkeit des Anmelders im Formular für den Antrag auf vorläufige Prüfung das Recht des Anmelders, diesen Prüfungsantrag zu stellen, nicht bestätigen, informiert die IPEA den Anmelder und die IB: Der Antrag gilt als nicht gestellt (R61.1.b PCT in Verbindung mit R54.4 PCT).

Es ist jedoch möglich, das Antragsformular für die Prüfung zu korrigieren, indem der Nachweis über die Staatsangehörigkeit oder den Wohnsitz des Anmelders erbracht wird (Verwaltungsanweisungen 614): Die IPEA wird den Antrag als zum Zeitpunkt der ersten Einreichung des Prüfungsantrags ordnungsgemäß gestellt betrachten, wenn die Nachweise als zufriedenstellend erachtet werden.

Zuständigkeit

Grundsatz

Der Antrag auf internationale Prüfung muss bei einer zuständigen IPEA eingereicht werden (A31.6.a PCT).

Die IPEA werden von der Versammlung benannt (A32.3 PCT in Verbindung mit A16.3 PCT):

• Österreich, Australien, Brasilien, Kanada, China, Ägypten, EPA, Spanien, Finnland, Indien, Israel, Japan, Republik Korea, Russland, Schweden, USA, Nordisches Patentinstitut.

Einschränkung der Zuständigkeit durch die RO

Jede RO (außer der IB) gibt die Liste der zuständigen IPEA an (A32.2 PCT und R59.1 PCT).

Wenn die RO die IB ist, sind die zuständigen IPEA die Vereinigung der IPEA, die zuständig gewesen wären, wenn die Anmeldung bei jeder möglichen RO eingereicht worden wäre (R59.1.b PCT in Verbindung mit R35.3.a PCT).

Eine RO kann die möglichen IPEA je nach Art (z. B. Sprache) der Anmeldung einschränken (R59.1.a PCT in Verbindung mit R35.2.a.ii PCT).

Einschränkung der Zuständigkeit durch die IPEA

Die IPEA kann ihre Zuständigkeit einschränken, beispielsweise in Abhängigkeit von der ISA, die die Recherche durchgeführt hat (A32.3 PCT zusammen mit A16.3.b PCT).

Antrag bei einer unzuständigen Behörde

Wird der Prüfungsantrag bei einer Behörde eingereicht, die nicht als IPEA zuständig ist (außer IB), versieht diese Behörde den Prüfungsantrag mit dem Eingangsdatum (R59.3.a PCT) und leitet diesen Antrag an das IB weiter.

Sobald sich dieser Prüfungsantrag beim IB befindet (oder wenn er direkt vom Anmelder eingereicht wurde, R59.3.b PCT) oder wenn die unzuständige Behörde selbst entscheidet, dies zu tun (R59.3.f PCT), wird der Antrag an die zuständige IPEA weitergeleitet. Diese Weiterleitung erfolgt nach folgender Logik (R59.3.c PCT):

• wenn nur eine IPEA zuständig ist, leitet das IB oder die unzuständige Behörde den Prüfungsantrag an diese Behörde weiter und informiert den Anmelder. Oder
• wenn mehrere IPEA zuständig sein können,
  • fordert das IB oder die unzuständige Behörde den Anmelder auf, die IPEA anzugeben, an die der Prüfungsantrag weitergeleitet werden soll. Der Anmelder muss innerhalb der Frist antworten, die später abläuft (zusammen mit R54bis.1.a PCT):
    • 3 Monate ab dem Datum der Übermittlung des ISR an den Anmelder, oder
    • 22 Monate ab dem Prioritätsdatum,
    • 15 Tage ab dem Datum der Aufforderung.
  • bei Antwort des Anmelders leitet das IB oder die unzuständige Behörde den Antrag an die angegebene IPEA weiter (R59.3.e PCT);
  • andernfalls gilt der Antrag als niemals gestellt (R59.3.e PCT).

Das von der unzuständigen Behörde oder dem IB angebrachte Datum wird als das tatsächliche Eingangsdatum des Prüfungsantrags bei der IPEA angesehen (R59.3.e PCT).

Frist

Grundsatz

Der Prüfungsantrag muss vor Ablauf der Frist gestellt werden, die später abläuft (R54bis.1.a PCT):

• 19 Monate für Länder mit Vorbehalten (A39.1.a PCT)
• ansonsten:
  • 3 Monate ab dem Datum der Übermittlung des ISR an den Anmelder, oder
  • 22 Monate ab dem Prioritätsdatum.

Andernfalls gilt der Prüfungsantrag als nicht gestellt (R54bis.1.b PCT).

Ausnahmen

Für die folgenden Staaten (die einen Vorbehalt gemäß A22.1 PCT erklärt haben), muss der internationale Prüfungsantrag vor Ablauf der Frist von 19 Monaten ab dem Prioritätsdatum gestellt werden (A39.1.a PCT), damit der Eintritt in die nationale Phase auf 30 Monate (und nicht 20 Monate) verschoben wird:

• Luxemburg,
• Uganda,
• Vereinigte Republik Tansania.

Form des Antrags

Der Prüfungsantrag muss auf dem Formular PCT/IPEA/401 (gedruckt oder computergedruckt, A31.3 PCT zusammen mit R53.1.a PCT zusammen mit Verwaltungsanweisungen 102) erstellt werden.

Dieses Formular ist beim IB, beim RO oder bei der IPEA erhältlich (R53.1.b PCT)

Vertretung durch einen Vertreter

Die Vertretung durch einen Vertreter ist vor der IPEA niemals zwingend.

Falls der Anmelder dies wünscht, kann er jedoch vertreten werden durch:

• denselben Vertreter wie für die Anmeldung oder jeden anderen Vertreter, der befugt ist, vor dem RO zu handeln (R90.1.a PCT);
• durch einen Vertreter, der befugt ist, vor der IPEA zu handeln (R90.1.c PCT).

Darüber hinaus kann der beim RO bestellte Vertreter einen Untervertreter benennen, um Handlungen bei der IPEA vorzunehmen (R90.1.d PCT).

Gemeinsamer Vertreter

Wie bei der Anmeldung ist es im Falle mehrerer Anmelder und sofern kein gemeinsamer Vertreter bestellt wurde, erforderlich, einen gemeinsamen Vertreter zu benennen.

Wird von den Anmeldern kein gemeinsamer Vertreter benannt (R90.2.a PCT), so gilt der erste Anmelder, der berechtigt ist, eine Anmeldung beim Anmeldeamt einzureichen, als gemeinsamer Vertreter (R90.2.b PCT).

Inhalt des Prüfungsantrags

Der Antrag auf internationale vorläufige Prüfung muss enthalten:

• einen Antrag (R53.2.a.i PCT); vorzugsweise formuliert wie in R53.3 PCT angegeben: « Antrag auf internationale vorläufige Prüfung gemäß Artikel 31 des Patentzusammenarbeitsvertrags – Der Unterzeichnete beantragt, dass die nachstehend bezeichnete internationale Anmeldung einer internationalen vorläufigen Prüfung gemäß dem Patentzusammenarbeitsvertrag unterzogen wird », Angaben zum Anmelder (R53.2.a.ii PCT und R53.4 PCT) und gegebenenfalls zum Vertreter (R53.2.a.ii PCT und R53.5 PCT):
  • es gelten dieselben Regeln wie für die Anmeldung (R4 PCT);
  • bei mehreren Anmeldern genügt es, wenn diese Angabe für mindestens einen von ihnen gemacht wird, um den Prüfungsantrag wirksam zu machen (R60.1.a-bis PCT); Angaben zur betreffenden internationalen Anmeldung (R53.2.a.iii PCT und R53.6 PCT): der Name,
  • die Anschrift des Anmelders,
  • der Titel der Erfindung,
  • das Datum der internationalen Anmeldung (sofern dem Anmelder bekannt) und
  • die Nummer der internationalen Anmeldung oder, falls nicht vorhanden, der Name des Anmeldeamts, bei dem die internationale Anmeldung eingereicht wurde.
• gegebenenfalls eine Erklärung zu den Änderungen (R53.2.a.iv PCT);
  • diese Erklärung muss angeben, ob die Änderungen für die Prüfung berücksichtigt werden sollen (in diesem Fall ist eine Kopie der Änderungen beizufügen) oder ob andere Änderungen gemäß A34 PCT berücksichtigt werden sollen (R53.9 PCT);
  • diese Erklärung kann angeben, dass der Anmelder, sofern noch Zeit für die Einreichung von Änderungen besteht, die Prüfung aufschieben möchte (R53.9.b PCT);
  • die IPEA schiebt dann ihre Prüfung auf, bis diese Änderungen eingegangen sind (A34.1 PCT in Verbindung mit R69.1.c PCT).
• und eine Unterschrift (R53.2.b PCT) aller Anmelder (R53.8.a PCT):
  • es liegt jedoch kein Mangel vor, wenn nur einer der Anmelder unterzeichnet (R60.1.a-ter PCT);
  • ein Vertreter oder gemeinsamer Vertreter kann den Prüfungsantrag anstelle der Anmelder unterzeichnen (R90.3 PCT). Eine allgemeine Vollmacht (R90.5.a PCT) oder besondere Vollmacht (R90.4.a PCT) kann von der IPEA verlangt werden (oder darauf kann verzichtet werden, R90.4.d PCT und R90.5.c PCT).
  • Einige Anmeldeämter können anstelle von Unterschriften « Siegel » akzeptieren (R2.3 PCT). Dies kann insbesondere beim chinesischen, japanischen oder koreanischen Amt der Fall sein (Leitfaden für Anmelder §5.091).

Sprache des Prüfungsantrags

Der Prüfungsantrag muss gestellt werden (A31.3 PCT in Verbindung mit R55.1 PCT):

• in der Sprache der Anmeldung der internationalen Anmeldung,
• gegebenenfalls in der Sprache der Veröffentlichung,
• falls weder die Sprache der Anmeldung noch die Sprache der Veröffentlichung von der IPEA akzeptiert werden, in einer Sprache der Übersetzung der internationalen Anmeldung (siehe unten).

Sprache der internationalen Anmeldung

Anmeldung in der ursprünglich eingereichten Fassung

Eine Übersetzung der internationalen Anmeldung ist erforderlich, wenn weder die Anmeldesprache noch die Veröffentlichungssprache vom IPEA akzeptiert wird.

Diese Übersetzung muss in einer Veröffentlichungssprache (R55.2.a.ii PCT) und in einer vom IPEA akzeptierten Sprache (R55.2.a.i PCT) vorliegen.

Diese Anforderung gilt auch für nach dem Anmeldetag nachgereichte Teile oder fehlende Elemente (R55.2.a-bis PCT).

Die Einreichung dieser Übersetzung ist nicht obligatorisch (R55.2.b PCT):

• wenn die ISA das IPEA ist und
• wenn eine Übersetzung zur Recherche bei der ISA eingereicht wurde.

Wird keine Übersetzung eingereicht, fordert das IPEA den Anmelder auf, die erforderliche Übersetzung innerhalb einer Frist von mindestens 1 Monat einzureichen (R55.2.c PCT). Wird keine Übersetzung eingereicht, gilt der Prüfungsantrag als nie gestellt (R55.2.d PCT).

Änderungen

Änderungen gemäß Art. 19 PCT (sowie jedes diese Änderungen begleitende Schreiben) müssen ebenfalls in gleicher Weise übersetzt werden, wenn der Anmelder wünscht, dass diese Änderungen berücksichtigt werden (R55.3.b.ii PCT).

Wird keine Übersetzung eingereicht, fordert das IPEA den Anmelder auf, die erforderliche Übersetzung innerhalb einer Frist von 1 Monat einzureichen (R55.3.c PCT). Wird keine Übersetzung eingereicht, werden die Änderungen bei der Prüfung nicht berücksichtigt (R55.3.d PCT).

Wahl der Staaten

Ein Prüfungsantrag gilt als Wahl aller benannten Staaten, die durch Kapitel II gebunden sind (d. h. aller Staaten, R53.7 PCT).

Gebühren

Bearbeitungsgebühr

Grundsatz

Die Bearbeitungsgebühr (R57.1 PCT) wird vom IB im Gebührenverzeichnis (R57.2 PCT) festgelegt: 200 Schweizer Franken.

Frist

Sie wird vom IPEA zugunsten des IB erhoben (R57.1 PCT) innerhalb einer Frist (R57.3 PCT):

• von 1 Monat ab dem Datum des tatsächlichen Eingangs des Prüfungsantrags beim IPEA (das Datum des Prüfungsantrags kann früher liegen, wenn dieser beim IB oder einer unzuständigen Behörde eingereicht wird, siehe oben).
• von 22 Monaten ab der Priorität (nicht anwendbar, wenn das IPEA auch ISA ist und die Prüfung gleichzeitig mit der Recherche durchführen möchte, R57.3.c PCT).

Die Gebühren gelten als fristgerecht gezahlt, wenn die Zahlung eingeht, bevor das IPEA die Mitteilung über die Nichtzahlung versendet (siehe unten, R58bis.1.c PCT).

Ermäßigung

Eine Ermäßigung der Bearbeitungsgebühr um 90 % ist möglich, wenn der Anmelder Staatsangehöriger oder ansässig ist:

• in einem Land, dessen Pro-Kopf-Nationaleinkommen unter 3000 US-Dollar liegt (Gebührenverzeichnis, Punkt 5.a) oder
• in einem Land, das von den Vereinten Nationen als am wenigsten entwickeltes Land eingestuft wird (Gebührenverzeichnis, Punkt 5.b).

Alle Anmelder (auch wenn sie nicht dem PCT-System angehören) müssen dieses Kriterium erfüllen, um die Ermäßigung in Anspruch nehmen zu können (Gebührenverzeichnis, Punkt 5).

Aktuell gibt die WIPO an, dass folgende Staaten davon profitieren (Gebührenermäßigung um 90 % für den PCT):

Gebühr für die internationale vorläufige Prüfung

Grundsatz

Die Gebühr für die internationale vorläufige Prüfung wird von der IPEA zu ihren Gunsten festgelegt (R58.1.a PCT und R58.1.b PCT).

Frist

Sie muss bei der IPEA (R58.1.c PCT) innerhalb einer Frist (R58.1.b PCT in Verbindung mit R57.3 PCT) entrichtet werden:

• von 1 Monat ab dem Datum des tatsächlichen Eingangs des Prüfungsantrags bei der IPEA (das Datum des Prüfungsantrags kann früher liegen, wenn dieser beim IB oder einer nicht zuständigen Behörde eingereicht wurde, siehe oben).
• von 22 Monaten ab der Priorität (nicht anwendbar, wenn die IPEA auch ISA ist und die Prüfung gleichzeitig mit der Recherche durchführen möchte, R58.1.b PCT in Verbindung mit R57.3.c PCT).

Die Gebühren gelten als fristgerecht entrichtet, wenn die Zahlung eingeht, bevor die IPEA die Mitteilung über die Nichtzahlung versendet (siehe unten, R58bis.1.c PCT).

Ermäßigung

Eine Ermäßigung dieser Gebühr kann für Staatsangehörige bestimmter unterentwickelter Staaten gelten, dies hängt jedoch von den besonderen Bestimmungen der jeweiligen IPEA ab.

Zahlungsverzug

Mitteilung

Im Falle der Nichtzahlung (R58bis.1.a.ii PCT) oder unzureichender Zahlung (R58bis.1.a.i PCT) innerhalb der Frist fordert die IPEA den Anmelder auf, innerhalb von 1 Monat ab der Aufforderung zu zahlen (R58bis.1.a PCT).

Diese Frist ist verlängerbar (Leitfaden für Anmelder §10.047).

Eine Gebühr für verspätete Zahlung kann von der IPEA erhoben werden (R58bis.1.a PCT):

• 50 % des nicht gezahlten Betrags (R58bis.2.a.i PCT);
• ohne weniger als die Bearbeitungsgebühr zu betragen (R58bis.2.a.ii PCT);
• ohne mehr als das Doppelte der Bearbeitungsgebühr zu betragen (R58bis.2.b PCT).

Sanktion

Bei Nichtzahlung gilt der Antrag auf Prüfung als nicht gestellt, und die IPEA erklärt dies (R58bis.1.b PCT).

Rückerstattung

Bearbeitungsgebühr

Die IPEA erstattet die Bearbeitungsgebühr (R57.4 PCT) zurück, wenn der Prüfungsantrag vor der Übermittlung an das Internationale Büro zurückgezogen wird oder wenn der Prüfungsantrag als nicht gestellt gilt (nicht berechtigter Anmelder oder verspätet eingereichter Antrag).

Gebühr für die internationale vorläufige Prüfung

Jede IPEA entscheidet eigenständig über die Rückerstattung der Gebühr für die internationale vorläufige Prüfung.

Rücknahme eines Antrags auf internationale vorläufige Prüfung

Zuständige Behörde

Der Anmelder kann seinen Antrag durch Abgabe einer Erklärung beim IB zurücknehmen (A37.3.a PCT und R90bis.4.b PCT). Wird diese Erklärung jedoch der IPEA übermittelt, trägt diese das Eingangsdatum auf der Erklärung ein und leitet sie an das IB weiter: Dieses Datum gilt als Übergabedatum an das IB (R90bis.4.c PCT).

Das IB benachrichtigt die betroffenen ausgewählten Ämter und die IPEA (A37.3.b PCT).

Frist

Diese Erklärung muss vom IB innerhalb von 30 Monaten ab der Priorität empfangen werden (R90bis.4.a PCT).

Gebühr

Die Rücknahme ist gebührenfrei (Leitfaden für Anmelder §11.060).

Unterschrift

Die Rücknahmeerklärung muss von allen Anmeldern unterzeichnet werden (R90bis.5 PCT).

Diese Unterschrift kann ersetzt werden durch die Unterschrift:

• des Vertreters (R90.3.a PCT);
• des gemeinsamen Vertreters, der von den anderen Anmeldern benannt wurde (R90.3.c PCT).

Der Anmelder, der jedoch als gemeinsamer Vertreter gilt, kann diese Erklärung nicht unterzeichnen (R90.3.c PCT in Verbindung mit R90bis.5 PCT): In diesem Fall müssen alle Anmelder unterzeichnen.

Vollmacht

Eine Vollmacht wird in diesem Fall stets von der zuständigen Behörde verlangt (R90.4.e PCT): Ein Verzicht der Behörde ist nicht möglich.

Wirkungen

Der Rückzug aller Wahlen der gewählten Staaten führt zum Rückzug des Antrags auf internationale vorläufige Prüfung (A37.2 PCT): Das IPEA beendet daraufhin die Bearbeitung des internationalen Antrags (R90bis.6.c PCT).

Wird der Prüfungsantrag für einen gewählten Staat nach Ablauf der Frist des A22 PCT zurückgezogen, gilt der Antrag für diesen Staat als zurückgezogen (A37.4.a PCT, sofern kein Staat anders verfügt hat, Leitfaden für Anmelder §11.061): Diese Bestimmungen sind nur für Staaten nützlich, die unterschiedliche Fristen für bestimmte und gewählte Staaten haben, d. h. solche, die einen Vorbehalt zu A22.1 PCT eingelegt haben: Luxemburg, Uganda, Vereinigte Republik Tansania (da für diese die Frist nicht 30 Monate, sondern 20 Monate beträgt).

Bearbeitung des Prüfungsantrags und Berichtigung von Unregelmäßigkeiten

Empfang durch das IPEA

Nach Eingang benachrichtigt das IPEA den Anmelder über das Eingangsdatum des Prüfungsantrags (R61.1.b PCT).

Das IPEA prüft daraufhin die Voraussetzungen, denen dieser entsprechen muss (R61.1.a PCT).

Korrektur von Form-, Sprach- oder Inhaltsmängeln

Grundsatz

Werden Unregelmäßigkeiten festgestellt (bezüglich Form oder Inhalt des Antrags), fordert es den Anmelder auf (R60.1.a PCT), diese Unregelmäßigkeiten innerhalb einer Mindestfrist von einem Monat zu berichtigen.

Die Frist kann verlängert werden, solange keine Entscheidung getroffen wurde (R60.1.a PCT).

Im Falle einer Antwort

Im Falle einer Antwort gilt der berichtigte Prüfungsantrag als zum ursprünglichen Eingangsdatum eingegangen (R60.1.b PCT).

Kann jedoch die Unregelmäßigkeit die Identifizierung der internationalen Anmeldung nicht ermöglichen, gilt der Antrag als zum Datum der Berichtigung eingegangen (R60.1.b PCT), und das IPEA unterrichtet den Anmelder über dieses neue Datum (R61.1.b PCT).

Im Falle keiner Antwort

Wird innerhalb der Fristen keine Antwort erteilt, gilt der Antrag als niemals gestellt (R60.1.c PCT), und das IPEA erklärt dies (R60.1.c PCT sowie R61.1.b PCT) dem Anmelder und dem IB.

Übermittlung an das IB und Benachrichtigung der gewählten Ämter

Das IPEA übermittelt den Prüfungsantrag oder eine Kopie davon an das IB (R61.1.a PCT).

Das IB benachrichtigt daraufhin die gewählten Ämter über ihre Wahl (A31.7 PCT und R61.2 PCT): Der Anmelder wird hierüber informiert.

Veröffentlichung im Amtsblatt

Das IB veröffentlicht im Amtsblatt die Angaben zum Prüfungsantrag sowie die Liste der gewählten Staaten (R61.4 PCT und Verwaltungsanweisungen 431).

Internationale vorläufige Prüfung

Beginn der Prüfung

Grundsatz

Normalerweise beginnt das IPEA die Prüfung (A34.1 PCT in Verbindung mit R69.1.a PCT):

• wenn die Frist zur Einreichung eines Prüfungsantrags abgelaufen ist (R54bis.1.a PCT, d. h. max. 22 Monate ab Priorität und 3 Monate ab Zustellung des ISR) und
• sobald es über Folgendes verfügt:
  • den Prüfungsantrag,
  • die Bearbeitungsgebühr und die Gebühr für die vorläufige Prüfung,
  • den ISR mit der schriftlichen Stellungnahme.

Verzögerter Beginn

Unregelmäßigkeiten

Selbstverständlich wird die Prüfung, falls der Prüfungsantrag wie zuvor beschrieben Unregelmäßigkeiten aufweist, so lange verzögert, bis die Unregelmäßigkeiten behoben sind (R60.1.c PCT).

Fall der Änderungen A19 PCT

Wenn Änderungen als Antwort auf den schriftlichen Bescheid des Internationalen Recherchenberichts (RRI) vorgenommen wurden und eine Erklärung besagt, dass diese Änderungen für die Prüfung berücksichtigt werden sollen, wird die IPEA ihre Prüfung zurückstellen, bis diese Änderungen eingegangen sind (A34.1 PCT zusammen mit R69.1.c PCT).

Daher ist es im Interesse des Anmelders, eine Kopie der Änderungen in den Prüfungsantrag aufzunehmen (R53.9.a.i PCT), auch wenn das IB diese schließlich übermitteln wird (R62.1.ii PCT).

Vorzeitiger Beginn (integriertes Verfahren)

Wenn die IPEA auch ISA ist, kann die IPEA (sofern kein gegenteiliger Auftrag des Anmelders vorliegt, z. B. er möchte Änderungen gemäß A34 PCT einreichen) beschließen, die Prüfung in die Recherche zu integrieren (R69.1.b PCT).

In diesem Fall ist die schriftliche Stellungnahme des RRI (R43bis.1 PCT) nicht zwingend erforderlich, wenn die IPEA keine Beanstandungen hat (A34.2.c PCT und R69.1.b-bis PCT).

Prioritätsdokument

Eine Kopie des Prioritätsdokuments muss der IPEA vorgelegt werden (R66.7.a PCT): Wenn diese bereits dem IB vorgelegt wurde, übermittelt das IB eine Kopie an die IPEA.

Wird diese Kopie nicht vorgelegt, kann die IPEA ihren Bericht so erstellen, als ob die Priorität nicht in Anspruch genommen worden wäre (R66.7.a PCT), dies hat jedoch keine Auswirkungen auf die nationalen Phasen: Der Anmelder muss die Gelegenheit haben, den gewählten Ämtern das Prioritätsdokument innerhalb einer angemessenen Frist vorzulegen (R17.1.c PCT).

Wird die Kopie vorgelegt, jedoch in einer von der IPEA nicht akzeptierten Sprache, und ist die Prioritätsbeanspruchung nach Auffassung der IPEA für die Patentfähigkeit wesentlich, kann die IPEA den Anmelder auffordern, innerhalb von 2 Monaten eine Übersetzung vorzulegen, andernfalls kann der Bericht so erstellt werden, als ob die Priorität nicht in Anspruch genommen worden wäre (R66.7.b PCT).

Stand der Technik

Der Stand der Technik für die Prüfung umfasst alles, was zugänglich gemacht wurde (A33.2 PCT und R64.1 PCT):

• der Öffentlichkeit;
• an jedem Ort der Welt;
• durch schriftliche Offenbarung.

Andere Offenbarungen oder ältere nationale Rechte können dennoch im Recherchenbericht erwähnt werden (z. B. mündliche Offenbarung) (R64.2 PCT und R64.3 PCT).

Grundlage der Prüfung

Grundsatz

Die internationale Prüfung bezieht sich in der Regel auf den Inhalt der internationalen Anmeldung (R66.1.a PCT).

Berücksichtigung der Änderungen A19 PCT / A34 PCT

Für die Prüfung können auch berücksichtigt werden (R66.1.c PCT und R66.1.d PCT):

• die gemäß A19 PCT vorgenommenen Änderungen,
• die gemäß A34 PCT vorgenommenen Änderungen für die Prüfung (z. B. als Folge einer schriftlichen Stellungnahme).

Diese Berücksichtigung ist jedoch nicht zwingend, wenn die IPEA bereits mit der Abfassung ihrer schriftlichen Stellungnahme oder ihres Prüfungsberichts begonnen hat (R66.4bis PCT).

Berücksichtigung offensichtlicher Fehlerkorrekturen

Die IPEA muss auch offensichtliche Fehler gemäß R91.1 PCT berücksichtigen (R66.1.d-bis PCT).

Diese Berücksichtigung ist jedoch nicht zwingend, wenn die IPEA bereits mit der Abfassung ihrer schriftlichen Stellungnahme oder ihres Prüfungsberichts begonnen hat (R66.4bis PCT).

Gegenstände / Ansprüche, die von der Prüfung ausgeschlossen sind

Ein Anspruch, der nicht Gegenstand einer Recherche war, unterliegt keiner internationalen Prüfung (R66.1.e PCT).

Die erste schriftliche Stellungnahme erwähnt dies (R66.2.a.vi PCT) sowie der endgültige Bericht (R70.2.d PCT).

Ergänzende Recherche

Seit dem 1. Juli 2014 führt die IPEA eine ergänzende Recherche durch, um den Stand der Technik zu ermitteln, der nach dem Datum der Erstellung des internationalen Recherchenberichts veröffentlicht wurde oder zugänglich geworden ist (R66.1ter PCT).

Diese ergänzende Recherche wird im Prüfungsbericht erwähnt (R70.2.f PCT).

Kommunikation zwischen der IPEA und dem Anmelder

Schriftliche Stellungnahme

Grundsatz

Eine « schriftliche Stellungnahme » ist eine Mitteilung der IPEA, um dem Anmelder ihre Beobachtungen zur Anmeldung mitzuteilen.

Die schriftliche Stellungnahme muss:

• begründet sein (R66.2.b PCT);
• den Anmelder auffordern, eine schriftliche Antwort einzureichen (R66.2.c PCT);
• eine Frist für die Antwort setzen (R66.2.d PCT, normalerweise 2 Monate).

Die IPEA kann mehrere schriftliche Stellungnahmen abgeben, sofern die Zeit es zulässt (R66.4.a PCT), insbesondere wenn der Anmelder kurzfristig antwortet (R66.4.b PCT).

Wenn die IPEA keine Beobachtungen hat, gibt sie keine schriftliche Stellungnahme ab (A34.2.c PCT) und der endgültige Prüfungsbericht wird direkt erstellt (Leitfaden für Anmelder §10.066).

Fiktion der ersten schriftlichen Stellungnahme

Die von der ISA verfasste schriftliche Stellungnahme kann als erste von der IPEA erstellte schriftliche Stellungnahme betrachtet werden (R43bis.1.c PCT): Der Anmelder wird dann aufgefordert, auf diese schriftliche Stellungnahme vor Ablauf der Frist für die Einreichung eines Prüfungsantrags zu antworten (R43bis.1.c PCT, d. h. max. 22 Monate ab Priorität und 3 Monate ab Übermittlung des ISR).

Dieses Verfahren findet keine Anwendung, wenn die IPEA dies erklärt hat (R66.1bis.b PCT): Beispielsweise findet dieses Verfahren beim EPA/IPEA Anwendung, wenn die ISA ebenfalls das EPA war (JO 2005, 493).

Inhalt der schriftlichen Stellungnahmen

In den schriftlichen Stellungnahmen muss die IPEA angeben (R66.2.a PCT):

• ob die Anmeldung einen Gegenstand enthält, hinsichtlich dessen sie nicht zur Durchführung einer Prüfung verpflichtet ist (A34.4 PCT),
• ob einer der Ansprüche nicht neu, nicht erfinderisch oder nicht gewerblich anwendbar erscheint,
• ob die Form oder der Inhalt der Anmeldung fehlerhaft ist,
• ob eine Änderung über die Offenbarung der Erfindung in der ursprünglich eingereichten Fassung hinausgeht,
• ob Klarheitsprobleme bestehen,
• ob eine Erfindung nicht Gegenstand einer Recherche war,
• ob die Nukleotidsequenzliste fehlt, die für eine aussagekräftige Prüfung erforderlich ist,
• ob die Formulierung von Mehrfachabhängigkeiten nach dem nationalen Recht, das für die IPEA gilt, nicht zulässig ist.

Antwort auf die schriftliche Stellungnahme

Der Anmelder kann als Antwort (A34.2.d PCT):

• beispielsweise Änderungen einreichen (A34.2.b PCT);
• Argumente vorbringen (R66.3.a PCT).

Diese Antwort muss direkt an die IPEA gerichtet werden (R66.3.b PCT).

Dies gilt für die Antwort auf die erste schriftliche Stellungnahme, aber auch für die folgenden (R66.4.a PCT).

Informelle Mitteilungen

Es ist zu beachten, dass diese Präzisierungen mündlich (zumindest inoffiziell) oder schriftlich mit der IPEA (A34.2.a PCT) erfolgen können.

Die IPEA kann sich auf informellem Wege (R66.6 PCT) telefonisch, schriftlich oder im Rahmen von Gesprächen an den Anmelder wenden. Sie kann mehr als ein Gespräch gewähren, wenn der Anmelder dies beantragt oder wenn sie es für zweckmäßig hält.

Änderung gemäß A34.2.b PCT

Definition

Eine Änderung ist jede (nicht offensichtliche Fehler betreffende) Modifikation der Beschreibung, der Ansprüche und der Zeichnungen (R66.5 PCT).

Zuständige Behörde

Die für die Entgegennahme von Änderungen gemäß A34.2.b PCT zuständige Behörde ist die IPEA (R66.1.d PCT).

Frist

Änderungen gemäß A34.2.b PCT können vorgenommen werden (R66.1.b PCT):

• gleichzeitig mit dem Prüfungsantrag;
• sofern die verfügbare Zeit es zulässt, solange der Prüfungsbericht noch nicht erstellt wurde (siehe auch R66.3 PCT für die Antwort auf die erste schriftliche Stellungnahme, R66.4 PCT für Antworten auf nachfolgende schriftliche Stellungnahmen);

Neue Elemente

Änderungen gemäß A34.2.b PCT dürfen nicht über die Offenbarung der Erfindung in der ursprünglich eingereichten Anmeldung hinausgehen (A34.2.b PCT).

Falls eine solche Änderung von der IPEA festgestellt wird, wird dies in der nächsten schriftlichen Stellungnahme und im Prüfungsbericht vermerkt: Der endgültige Bericht wird so erstellt, als ob diese Änderung nicht vorgenommen worden wäre (R70.2.c PCT).

Form

Beschreibung und Zeichnungen

Eine Änderung der Beschreibung und der Zeichnungen muss durch Einreichung eines Ersatzblattes für das Blatt (oder die Blätter), das eine Änderung enthält, erfolgen (R66.8.a PCT).

Ein Begleitschreiben muss diese Ersatzblätter begleiten und die Unterschiede sowie die Grundlage und (vorzugsweise) die Gründe für diese Änderung angeben (R66.8.a PCT).

Diese Änderungen können auf einer Kopie des ursprünglich eingereichten Blattes vorgenommen werden (z. B. Streichungen, kleinere Änderungen), sofern die Klarheit und die Reproduzierbarkeit nicht beeinträchtigt werden (R66.8.b PCT).

Ansprüche

Dieselben Anforderungen wie für Änderungen nach Artikel 19 PCT sind erforderlich (Regel 66.8.c PCT in Verbindung mit Regel 46.5 PCT).

Der Anmelder ist verpflichtet, Ersatzblätter mit einem vollständigen Satz von Ansprüchen einzureichen, um alle ursprünglich eingereichten Ansprüche zu ersetzen (Regel 66.8.c PCT in Verbindung mit Regel 46.5.a PCT).

Die Änderungen können eine Streichung, einen Zusatz oder eine Textänderung darstellen. Die Ansprüche müssen mit aufeinanderfolgenden arabischen Ziffern nummeriert sein (Verwaltungsanweisung 205.a).

Die Änderungen müssen in einem Begleitschreiben angegeben werden (Regel 66.8.c PCT in Verbindung mit Regel 46.5.b PCT und Verwaltungsanweisung 205.b). Für jeden Anspruch ist anzugeben, ob:

• der Anspruch nicht geändert wurde;
• der Anspruch gestrichen wurde; der Anspruch neu ist;
• der Anspruch einen oder mehrere ursprünglich eingereichte Ansprüche ersetzt; der Anspruch das Ergebnis der Teilung eines ursprünglich eingereichten Anspruchs ist; der Anspruch einen oder mehrere zuvor geänderte Ansprüche ersetzt;
• der Anspruch das Ergebnis der Teilung eines zuvor geänderten Anspruchs ist.

Fehlt ein solches Begleitschreiben oder die Angabe der Änderungen, kann die IPEA die Berücksichtigung dieser Änderungen ablehnen (Regel 70.2.c-bis PCT). Gleiches gilt für ein nationales Amt (Anmelderleitfaden §11.047A).

Der zuletzt eingereichte Anspruchssatz ersetzt die vorherigen Ansprüche (Regel 66.8.c PCT).

Sprache

Wie der Prüfungsantrag müssen auch die Änderungen oder jedes Schreiben eingereicht werden:

• in der Sprache der internationalen Anmeldung (Regel 12.2.a PCT),
• gegebenenfalls in der Veröffentlichungssprache (Regel 55.3.a PCT),
• falls weder die Sprache der Anmeldung noch die Veröffentlichungssprache von der IPEA akzeptiert wird, in einer Sprache der Übersetzung der internationalen Anmeldung (Regel 55.3.b.i PCT).

Wird eine Änderung oder das Begleitschreiben nicht in der richtigen Sprache eingereicht, kann innerhalb einer Frist von mindestens einem Monat eine Übersetzung verlangt werden (Regel 55.3.c PCT).

Wird keine Übersetzung fristgerecht eingereicht, werden die Änderungen für die internationale Prüfung nicht berücksichtigt (Regel 55.3.d PCT).

Gebühr

Es fällt keine Gebühr für die Einreichung einer Änderung an (Anmelderleitfaden §10.071).

Erwähnung der Änderungen im Prüfungsbericht

Der Prüfungsbericht gibt an, auf welcher Grundlage er erstellt wurde (Regel 70.2.a PCT).

Dem Prüfungsbericht sind beigefügt (Regel 70.16 PCT):

• der letzte Satz geänderter Ansprüche (und akzeptiert, es sei denn, die IPEA ist der Auffassung, dass der letzte Anspruchssatz Elemente enthält, die über die ursprünglich angemeldete Erfindung hinausgehen);
• die Ersatzblätter der Beschreibung.

Einheitlichkeit der Erfindung

Zusätzliche Gebühren

Grundsatz

Bei einem Problem der Einheitlichkeit der Erfindung muss die IPEA eine erste Stellungnahme (R66.2.a.iii PCT) übermitteln, in der sie angibt, dass sie der Auffassung ist, dass keine Einheitlichkeit vorliegt, und die Antwort des Anmelders abwarten.

Erst danach (W6/99, R68.1 PCT) und wenn die Anmeldung für die IPEA weiterhin nicht einheitlich ist, kann diese Behörde den Anmelder auffordern, zusätzliche Gebühren (A34.3.a PCT) innerhalb von 1 Monat ab der Aufforderung (R68.2.iii PCT) zu zahlen:

• wobei mindestens eine Möglichkeit der Beschränkung angegeben wird (R68.2.i PCT);
• unter Angabe der Begründung ihres Standpunkts (R68.2.ii PCT);
• unter Angabe der Anzahl der zu entrichtenden zusätzlichen Gebühren (R68.2.iv PCT).

Die IPEA kann durchaus entscheiden, diese Aufforderung nicht zu übermitteln, muss dann jedoch die Prüfung für die gesamte Anmeldung durchführen und im Bericht angeben, warum sie dennoch der Auffassung ist, dass keine Einheitlichkeit vorliegt (R68.1 PCT).

Diese Gebühren werden direkt an die IPEA gezahlt (R68.3.b PCT).

Jede IPEA ist frei, die Höhe der zusätzlichen Gebühren festzulegen (R68.3.a PCT).

Nichtzahlung

Im Falle der Nichtzahlung der geforderten zusätzlichen Gebühren führt die IPEA keine Prüfung der Ansprüche durch, die nicht durch die Gebühren abgedeckt sind: Nur die von der IPEA oder dem Anmelder angegebene Hauptanmeldung (A34.3.c PCT in Verbindung mit A34.3.a PCT) wird geprüft (meistens ist es die erste, aber es besteht keine Verpflichtung, R68.5 PCT).

Die nationale Gesetzgebung jedes Vertragsstaats kann vorsehen, dass die nicht geprüften Teile als zurückgenommen gelten, sofern nicht eine besondere Gebühr gezahlt wird (A34.3.b PCT).

Vorbehalt

Grundsatz

Jeder Anmelder kann die zusätzlichen Gebühren unter Vorbehalt zahlen, d. h. mit einer begründeten Erklärung, die darauf abzielt, nachzuweisen, dass die Anmeldung die Anforderung der Einheitlichkeit der Erfindung erfüllt (R68.2.v PCT in Verbindung mit R68.3.c PCT) oder dass die Anzahl der geforderten Gebühren zu hoch ist.

Nachprüfung

In diesem Fall prüft ein Nachprüfungsorgan der IPEA diesen Vorbehalt (R68.3.c PCT): Dieses Organ besteht aus mindestens einer anderen Person als dem Prüfer, der die ursprüngliche Entscheidung getroffen hat (R68.3.d PCT).

Ist der Vorbehalt berechtigt, wird die zusätzliche Gebühr ganz oder teilweise erstattet (R68.3.c PCT).

Vorbehaltsgebühr

Eine Vorbehaltsgebühr kann gegebenenfalls von der IPEA verlangt werden (R68.3.e PCT), die innerhalb von 1 Monat ab der Aufforderung zur Zahlung der Gebühren zu entrichten ist (R68.2.v PCT): Andernfalls kann die IPEA davon ausgehen, dass der Vorbehalt nicht vorgebracht wurde, und die IPEA erklärt dies (R68.3.e PCT).

Ist der Vorbehalt berechtigt, wird die Vorbehaltsgebühr vollständig erstattet (R68.3.e PCT).

Internationaler vorläufiger Prüfungsbericht

Frist

Der Prüfungsbericht muss (spätestens innerhalb der folgenden Fristen) innerhalb einer Frist (A35.1 PCT in Verbindung mit R69.2 PCT) erstellt werden:

• von 28 Monaten ab der Priorität;
• von 6 Monaten ab dem vorgesehenen Zeitpunkt (R69.1 PCT) für den Beginn der Prüfung;
• von 6 Monaten ab dem Datum des Eingangs der Übersetzung der Anmeldung bei der IPEA (falls erforderlich).

Inhalt

Der Prüfungsbericht umfasst (A35.1 PCT und A35.2 PCT zusammen mit R70 PCT) insbesondere:

• eine Erklärung, ob jeder Anspruch als neu, erfinderisch und gewerblich anwendbar angesehen wird (R70.6.a PCT);
• eine Erläuterung dieser Erklärung, insbesondere wenn sie negativ ausfällt (R70.8 PCT);
• die Zitierung der relevanten Dokumente (R70.7.a PCT):
  • die spezifischen Passagen müssen angegeben werden (R70.7.b PCT zusammen mit R43.5.e PCT);
• die internationale Klassifikation der Anmeldung (R70.5.a PCT zusammen mit R43.3.a PCT).

Sprache

Die Sprache des Berichts ist (R70.17 PCT):

• falls eine Übersetzung der Anmeldung dem IPEA vorgelegt wurde (gemäß R55.2 PCT) in dieser Sprache;
• andernfalls in der Veröffentlichungssprache.

Darüber hinaus wird der Bericht vom IB ins Englische übersetzt (A36.2.a PCT zusammen mit R72.1.a PCT). Falls ein gewähltes Amt die Vorlage einer Übersetzung der Anlagen des Berichts verlangt, obliegt es dem Anmelder, diese bereitzustellen (A36.2.b PCT zusammen mit R74 PCT).

Übermittlung des Prüfungsberichts und der schriftlichen Stellungnahme

Übermittlung

Das IPEA übermittelt dem Anmelder und dem IB am selben Tag (A36.1 PCT zusammen mit R71.1 PCT) eine Kopie des Prüfungsberichts und seiner Anlagen.

Das IB übermittelt daraufhin den Ämtern der gewählten Staaten den Bericht (A36.3.a PCT zusammen mit R73.1 PCT und R73.2 PCT) sowie gegebenenfalls eine englische Übersetzung, falls dies von den gewählten Ämtern verlangt wird. Eine Kopie dieser Übersetzung wird ebenfalls an den Anmelder gesendet (R72.2 PCT).

Diese Übermittlung erfolgt nicht vor Ablauf einer Frist von 30 Monaten ab der Priorität (R73.2.a PCT), es sei denn, es liegt eine vorzeitige Einleitung der nationalen Phase vor und das IB ist im Besitz des Prüfungsberichts (R73.2.b.i PCT).

Falls eine vorzeitige Einleitung der nationalen Phase erfolgt, während das IB nicht im Besitz des Prüfungsberichts ist, übermittelt das IB lediglich die schriftliche Stellungnahme der ISA (R73.2.b.ii PCT) sowie gegebenenfalls eine englische Übersetzung, falls dies von den gewählten Ämtern verlangt wird (R72.2bis PCT).

Stellungnahmen des Anmelders

Zur Übersetzung

Falls der Anmelder der Ansicht ist, dass die vom IB angefertigte Übersetzung fehlerhaft ist, kann der Anmelder jedem gewählten Staat Stellungnahmen übermitteln und eine Kopie dieser Stellungnahmen an das IB senden (R72.3 PCT).

Zur Sache

Alle weiteren Stellungnahmen müssen während der nationalen Phase an das gewählte Amt gerichtet werden (Leitfaden für Anmelder §10.079).

Kopie der zitierten Dokumente

Der Anmelder oder ein gewähltes Amt kann auf Antrag innerhalb von 7 Jahren ab dem Anmeldetag eine Kopie der im Prüfungsbericht zitierten Dokumente vom IPEA anfordern (A36.4 PCT zusammen mit R71.2 PCT).