Internationale vorläufige Prüfung

Allgemeines

Die internationale Prüfung kann gemäß Kapitel II des PCT (A31.1 PCT) beantragt werden, um eine unverbindliche vorläufige Stellungnahme zu folgenden Fragen zu erhalten:

• Neuheit (die Erfindung weist keinen Stand der Technik gemäß R64.1 PCT (A33.2 PCT) auf),
• erfinderische Tätigkeit (die Erfindung ist für den Fachmann unter Berücksichtigung des Standes der Technik gemäß R64.1 PCT nicht naheliegend (A33.3 PCT)) und gewerbliche Anwendbarkeit (die Erfindung kann in irgendeiner Art von Industrie hergestellt oder verwendet werden (A33.4 PCT)).

Das Verfahren der internationalen Prüfung bleibt vertraulich (abgesehen von der Tatsache, dass diese Prüfung beantragt wurde) (A38 PCT und R94 PCT).

Antrag auf internationale Prüfung

Voraussetzungen

Bedingungen

Um einen Antrag auf vorläufige Prüfung zu stellen, ist Folgendes erforderlich:

• dass einer der Anmelder (A31.2.a PCT und R54.2 PCT) zum Zeitpunkt der Antragstellung (z. B. bei der IB eingetragene Übertragung, R92bis.1.a.i PCT): seinen Wohnsitz in einem der Vertragsstaaten haben muss, die durch Kapitel II gebunden sind; oder Staatsangehöriger eines der Vertragsstaaten sein muss, die durch Kapitel II gebunden sind; und dass die Anmeldung bei einem Anmeldeamt (RO) eines durch Kapitel II gebundenen Vertragsstaats eingereicht wurde (A31.2.a PCT und R54.2 PCT). Wenn die IB als RO fungiert, gilt sie als für das RO des Vertragsstaats handelnd, in dem sie ihren Sitz hat oder dessen Staatsangehörigkeit sie besitzt (R54.3 PCT).

Durch Kapitel II gebundene Staaten

Derzeit sind alle PCT-Mitglieder durch Kapitel II gebunden (siehe Anhang A des Anmelderhandbuchs), was die Auswirkungen solcher Bedingungen stark reduziert (d. h. keine Vorbehalte gemäß A64.1 PCT).

Sanktion

Sollten diese Bedingungen dennoch nicht erfüllt sein, gilt der Prüfungsantrag als nicht gestellt (R54.4 PCT).

Angaben im Antragsformular für die Prüfung

Wenn die Angaben zum Wohnsitz oder zur Staatsangehörigkeit des Anmelders im Formular für den Antrag auf vorläufige Prüfung nicht das Recht des Anmelders bestätigen, diesen Antrag zu stellen, informiert die IPEA den Anmelder und die IB: Der Antrag gilt als nicht gestellt (R61.1.b PCT in Verbindung mit R54.4 PCT).

Es ist jedoch möglich, das Antragsformular für die Prüfung zu korrigieren, indem der Nachweis über die Staatsangehörigkeit oder den Wohnsitz des Anmelders erbracht wird (Verwaltungsanweisungen 614): Die IPEA wird den Antrag als korrekt zum Zeitpunkt der ersten Antragstellung betrachten, wenn die Nachweise als zufriedenstellend erachtet werden.

Zuständigkeit

Grundsatz

Der Antrag auf internationale Prüfung muss bei einer zuständigen IPEA gestellt werden (A31.6.a PCT).

Die IPEA werden von der Versammlung benannt (A32.3 PCT in Verbindung mit A16.3 PCT):

• Österreich, Australien, Brasilien, Kanada, China, Ägypten, EPA, Spanien, Finnland, Indien, Israel, Japan, Republik Korea, Russland, Schweden, USA, Nordisches Patentinstitut.

Einschränkung der Zuständigkeit durch das RO

Jedes RO (außer der IB) gibt die Liste der zuständigen IPEA an (A32.2 PCT und R59.1 PCT).

Wenn das RO die IB ist, sind die zuständigen IPEA die Vereinigung der IPEA, die zuständig gewesen wären, wenn die Anmeldung bei jedem möglichen RO eingereicht worden wäre (R59.1.b PCT in Verbindung mit R35.3.a PCT).

Ein RO kann die möglichen IPEA je nach Art (z. B. Sprache) der Anmeldung einschränken (R59.1.a PCT in Verbindung mit R35.2.a.ii PCT).

Einschränkung der Zuständigkeit durch die IPEA

Die IPEA kann ihre Zuständigkeit einschränken, beispielsweise in Abhängigkeit von der ISA, die die Recherche durchgeführt hat (A32.3 PCT in Verbindung mit A16.3.b PCT).

Anmeldung bei einer unzuständigen Behörde

Wird der Prüfungsantrag bei einer Behörde eingereicht, die nicht als IPEA zuständig ist (außer IB), versieht diese Behörde den Prüfungsantrag mit dem Eingangsdatum (R59.3.a PCT) und leitet diesen Antrag an das IB weiter.

Sobald sich dieser Prüfungsantrag beim IB befindet (oder wenn er direkt vom Anmelder eingereicht wurde, R59.3.b PCT) oder wenn die unzuständige Behörde selbst entscheidet, dies zu tun (R59.3.f PCT), wird der Antrag an die zuständige IPEA weitergeleitet. Diese Weiterleitung erfolgt nach folgender Logik (R59.3.c PCT):

• wenn nur eine IPEA zuständig ist, leitet das IB oder die unzuständige Behörde den Prüfungsantrag an diese Behörde weiter und informiert den Anmelder. Oder
• wenn mehrere IPEA zuständig sein können,
  • fordert das IB oder die unzuständige Behörde den Anmelder auf, die IPEA anzugeben, an die der Prüfungsantrag weitergeleitet werden soll. Der Anmelder muss innerhalb der Frist antworten, die spätestens abläuft unter (in Verbindung mit R54bis.1.a PCT):
    • 3 Monate ab dem Datum der Übermittlung des RRI an den Anmelder, oder
    • 22 Monate ab dem Prioritätsdatum,
    • 15 Tage ab der Aufforderung.
  • bei Antwort des Anmelders leitet das IB oder die unzuständige Behörde den Antrag an die angegebene IPEA weiter (R59.3.e PCT);
  • andernfalls gilt der Antrag als nie gestellt (R59.3.e PCT).

Das von der unzuständigen Behörde oder dem IB angebrachte Datum wird als tatsächliches Eingangsdatum des Prüfungsantrags bei der IPEA angesehen (R59.3.e PCT).

Frist

Grundsatz

Der Prüfungsantrag muss vor Ablauf der Frist gestellt werden, die spätestens abläuft unter (R54bis.1.a PCT):

• 19 Mon. für Länder mit Vorbehalten (A39.1.a PCT)
• ansonsten:
  • 3 Monate ab dem Datum der Übermittlung des RRI an den Anmelder, oder
  • 22 Monate ab dem Prioritätsdatum.

Andernfalls gilt der Prüfungsantrag als nicht gestellt (R54bis.1.b PCT).

Ausnahmen

Für die folgenden Staaten (die einen Vorbehalt gemäß A22.1 PCT erklärt haben), muss der internationale Prüfungsantrag vor Ablauf der Frist von 19 Monaten ab dem Prioritätsdatum gestellt werden (A39.1.a PCT), damit der Eintritt in die nationale Phase auf 30 Monate (statt 20 Monate) verschoben wird:

• Luxemburg,
• Uganda,
• Vereinigte Republik Tansania.

Form des Antrags

Der Prüfungsantrag muss auf dem Formular PCT/IPEA/401 (gedruckt oder computergedruckt, A31.3 PCT in Verbindung mit R53.1.a PCT in Verbindung mit Verwaltungsanweisungen 102) erstellt werden.

Dieses Formular ist beim IB, der Anmeldebehörde (RO) oder der IPEA erhältlich (R53.1.b PCT).

Vertretung durch einen Vertreter

Die Vertretung durch einen Vertreter ist vor der IPEA niemals zwingend.

Dennoch kann der Anmelder, falls gewünscht, vertreten werden durch:

• denselben Vertreter wie für die Anmeldung oder jeden anderen Vertreter, der befugt ist, vor der Anmeldebehörde (RO) zu handeln (R90.1.a PCT);
• einen Vertreter, der befugt ist, vor der IPEA zu handeln (R90.1.c PCT).

Darüber hinaus kann der bei der Anmeldebehörde (RO) bestellte Vertreter einen Untervertreter benennen, um Handlungen bei der IPEA vorzunehmen (R90.1.d PCT).

Gemeinsamer Vertreter

Wie bei der Anmeldung ist es im Falle mehrerer Anmelder und wenn kein gemeinsamer Vertreter bestellt wurde, erforderlich, einen gemeinsamen Vertreter zu benennen.

Wird von den Anmeldern kein gemeinsamer Vertreter benannt (R90.2.a PCT), so gilt der erste Anmelder, der berechtigt ist, eine Anmeldung beim Anmeldeamt einzureichen, als gemeinsamer Vertreter (R90.2.b PCT).

Inhalt des Prüfungsantrags

Der Antrag auf internationale vorläufige Prüfung muss enthalten:

• einen Antrag (R53.2.a.i PCT); vorzugsweise formuliert wie in R53.3 PCT angegeben: « Antrag auf internationale vorläufige Prüfung gemäß Artikel 31 des Patentzusammenarbeitsvertrags – Der Unterzeichnete beantragt, dass die nachstehend bezeichnete internationale Anmeldung einer internationalen vorläufigen Prüfung gemäß dem Patentzusammenarbeitsvertrag unterzogen wird », Angaben zum Anmelder (R53.2.a.ii PCT und R53.4 PCT) und gegebenenfalls zum Vertreter (R53.2.a.ii PCT und R53.5 PCT):
  • es gelten dieselben Regeln wie für die Anmeldung (R4 PCT);
  • bei mehreren Anmeldern genügt es, wenn diese Angabe für mindestens einen von ihnen gemacht wird, um den Prüfungsantrag wirksam zu machen (R60.1.a-bis PCT);
• Angaben zur internationalen Anmeldung, auf die er sich bezieht (R53.2.a.iii PCT und R53.6 PCT):
  • Name des Anmelders,
  • Adresse des Anmelders,
  • Titel der Erfindung,
  • Datum der internationalen Anmeldung (falls dem Anmelder bekannt) und
  • Nummer der internationalen Anmeldung oder, falls nicht bekannt, Name des Anmeldeamts, bei dem die internationale Anmeldung eingereicht wurde.
• gegebenenfalls eine Erklärung zu Änderungen (R53.2.a.iv PCT):
  • diese Erklärung muss angeben, ob die Änderungen für die Prüfung berücksichtigt werden sollen (in diesem Fall ist eine Kopie der Änderungen beizufügen) oder ob andere Änderungen gemäß Art. 34 PCT (R53.9 PCT) zu berücksichtigen sind;
  • diese Erklärung kann angeben, dass der Anmelder, sofern noch Zeit für die Einreichung von Änderungen besteht, die Prüfung aufschieben möchte (R53.9.b PCT);
  • die IPEA wird die Prüfung dann so lange aussetzen, bis diese Änderungen eingegangen sind (Art. 34.1 PCT in Verbindung mit R69.1.c PCT).
• und eine Unterschrift (R53.2.b PCT) aller Anmelder (R53.8.a PCT):
  • es liegt jedoch kein Mangel vor, wenn nur einer der Anmelder unterzeichnet (R60.1.a-ter PCT);
  • ein Vertreter oder gemeinsamer Vertreter kann den Prüfungsantrag anstelle der Anmelder unterzeichnen (R90.3 PCT). Eine allgemeine Vollmacht (R90.5.a PCT) oder besondere Vollmacht (R90.4.a PCT) kann von der IPEA verlangt werden (oder darauf kann verzichtet werden, R90.4.d PCT und R90.5.c PCT).
  • einige Anmeldeämter können anstelle von Unterschriften « Siegel » akzeptieren (R2.3 PCT). Dies kann insbesondere bei dem chinesischen, japanischen oder koreanischen Amt der Fall sein (Leitfaden für Anmelder §5.091).

Sprache des Prüfungsantrags

Der Prüfungsantrag muss gestellt werden (Art. 31.3 PCT in Verbindung mit R55.1 PCT):

• in der Sprache der Anmeldung der internationalen Anmeldung,
• gegebenenfalls in der Sprache der Veröffentlichung,
• falls weder die Sprache der Anmeldung noch die Sprache der Veröffentlichung von der IPEA akzeptiert wird, in einer Sprache der Übersetzung der internationalen Anmeldung (siehe unten).

Sprache der internationalen Anmeldung

Anmeldung in der ursprünglich eingereichten Fassung

Eine Übersetzung der internationalen Anmeldung ist erforderlich, wenn weder die Anmeldesprache noch die Veröffentlichungssprache von der IPEA akzeptiert wird.

Diese Übersetzung muss in einer Veröffentlichungssprache (R55.2.a.ii PCT) und in einer von der IPEA akzeptierten Sprache (R55.2.a.i PCT) vorliegen.

Diese Anforderung gilt auch für nach dem Anmeldetag nachgereichte Teile oder fehlende Elemente (R55.2.a-bis PCT).

Die Einreichung dieser Übersetzung ist nicht obligatorisch (R55.2.b PCT):

• wenn die ISA die IPEA ist und
• wenn eine Übersetzung zur Durchführung der Recherche bei der ISA eingereicht wurde.

Wird keine Übersetzung eingereicht, fordert die IPEA den Anmelder auf, die erforderliche Übersetzung innerhalb einer Frist von mindestens 1 Monat einzureichen (R55.2.c PCT). Wird keine Übersetzung eingereicht, gilt der Antrag auf Prüfung als nie gestellt (R55.2.d PCT).

Änderungen

Änderungen gemäß Art. 19 PCT (sowie jeder diese Änderungen begleitende Schriftsatz) müssen ebenfalls in gleicher Weise übersetzt werden, wenn der Anmelder wünscht, dass diese Änderungen berücksichtigt werden (R55.3.b.ii PCT).

Wird keine Übersetzung eingereicht, fordert die IPEA den Anmelder auf, die erforderliche Übersetzung innerhalb einer Frist von 1 Monat einzureichen (R55.3.c PCT). Wird keine Übersetzung eingereicht, werden die Änderungen bei der Prüfung nicht berücksichtigt (R55.3.d PCT).

Wahl der Staaten

Ein Prüfungsantrag gilt als Wahl aller benannten Staaten, die durch Kapitel II gebunden sind (d. h. aller Staaten, R53.7 PCT).

Gebühren

Bearbeitungsgebühr

Grundsatz

Die Bearbeitungsgebühr (R57.1 PCT) wird vom IB im Gebührenverzeichnis (R57.2 PCT) festgelegt: 200 Schweizer Franken.

Frist

Sie wird von der IPEA zugunsten des IB erhoben (R57.1 PCT) innerhalb einer Frist (R57.3 PCT):

• von 1 Monat ab dem tatsächlichen Eingangsdatum des Prüfungsantrags bei der IPEA (das Datum des Prüfungsantrags kann früher liegen, wenn dieser beim IB oder einer unzuständigen Behörde eingereicht wurde, siehe oben).
• von 22 Monaten ab der Priorität (nicht anwendbar, wenn die IPEA auch ISA ist und die Prüfung gleichzeitig mit der Recherche durchführen möchte, R57.3.c PCT).

Die Gebühren gelten als fristgerecht gezahlt, wenn die Zahlung eingeht, bevor die IPEA die Mitteilung über die Nichtzahlung versendet (siehe unten, R58bis.1.c PCT).

Ermäßigung

Eine Ermäßigung von 90 % der Bearbeitungsgebühr ist möglich, wenn der Anmelder Staatsangehöriger oder ansässig ist :

• in einem Land, dessen Pro-Kopf-Nationaleinkommen unter 3000 US-Dollar liegt (Gebührenverzeichnis, Punkt 5.a) oder
• in einem Land, das von den Vereinten Nationen als am wenigsten entwickeltes Land eingestuft wird (Gebührenverzeichnis, Punkt 5.b).

Alle Anmelder (auch wenn sie nicht dem PCT-System angehören) müssen dieses Kriterium erfüllen, um die Ermäßigung in Anspruch nehmen zu können (Gebührenverzeichnis, Punkt 5).

Aktuell gibt die WIPO an, dass folgende Staaten davon profitieren (Gebührenermäßigung von 90 % für den PCT) :

Gebühr für die internationale vorläufige Prüfung

Grundsatz

Die Gebühr für die internationale vorläufige Prüfung wird von der IPEA zu ihren Gunsten festgelegt (R58.1.a PCT und R58.1.b PCT).

Frist

Sie muss bei der IPEA (R58.1.c PCT) innerhalb einer Frist (R58.1.b PCT in Verbindung mit R57.3 PCT) entrichtet werden :

• von 1 Monat ab dem Datum des tatsächlichen Eingangs des Prüfungsantrags bei der IPEA (das Datum des Prüfungsantrags kann früher liegen, wenn dieser beim IB oder einer nicht zuständigen Behörde eingereicht wurde, siehe oben).
• von 22 Monaten ab der Priorität (nicht anwendbar, wenn die IPEA auch ISA ist und die Prüfung gleichzeitig mit der Recherche durchführen möchte, R58.1.b PCT in Verbindung mit R57.3.c PCT).

Die Gebühren gelten als fristgerecht entrichtet, wenn die Zahlung eingeht, bevor die IPEA die Mitteilung über die Nichtzahlung versendet (siehe unten, R58bis.1.c PCT).

Ermäßigung

Eine Ermäßigung dieser Gebühr kann für Staatsangehörige bestimmter unterentwickelter Staaten gewährt werden, dies hängt jedoch von den besonderen Bestimmungen der jeweiligen IPEA ab.

Zahlungsverzug

Benachrichtigung

Im Falle einer Nichtzahlung (R58bis.1.a.ii PCT) oder unzureichenden Zahlung (R58bis.1.a.i PCT) innerhalb der Frist fordert die IPEA den Anmelder auf, innerhalb von 1 Monat ab der Aufforderung zu zahlen (R58bis.1.a PCT).

Diese Frist ist verlängerbar (Leitfaden für den Anmelder §10.047).

Eine Gebühr für verspätete Zahlung kann von der IPEA verlangt werden (R58bis.1.a PCT):

• 50 % des nicht gezahlten Betrags (R58bis.2.a.i PCT);
• ohne weniger als die Bearbeitungsgebühr zu betragen (R58bis.2.a.ii PCT);
• ohne mehr als das Doppelte der Bearbeitungsgebühr zu betragen (R58bis.2.b PCT).

Sanktion

Bei Nichtzahlung gilt der Antrag auf Prüfung als nicht gestellt, und die IPEA erklärt dies (R58bis.1.b PCT).

Rückerstattung

Bearbeitungsgebühr

Die IPEA erstattet die Bearbeitungsgebühr (R57.4 PCT) zurück, wenn der Prüfungsantrag zurückgezogen wird, bevor er an das Internationale Büro gesendet wurde, oder wenn der Prüfungsantrag als nicht gestellt gilt (nicht berechtigter Anmelder oder verspätet eingereichter Antrag).

Gebühr für die vorläufige Prüfung

Jede IPEA entscheidet eigenständig über die Rückerstattung der Gebühr für die vorläufige Prüfung.

Rücknahme eines Antrags auf vorläufige Prüfung

Zuständige Behörde

Der Anmelder kann seinen Antrag durch Abgabe einer Erklärung beim IB zurücknehmen (A37.3.a PCT und R90bis.4.b PCT). Wird diese Erklärung jedoch der IPEA übermittelt, trägt diese das Eingangsdatum auf der Erklärung ein und leitet sie an das IB weiter: Dieses Datum gilt als das Datum der Einreichung beim IB (R90bis.4.c PCT).

Das IB benachrichtigt die betroffenen ausgewählten Ämter und die IPEA (A37.3.b PCT).

Frist

Diese Erklärung muss vom IB innerhalb von 30 Monaten ab der Priorität empfangen werden (R90bis.4.a PCT).

Gebühr

Die Rücknahme ist gebührenfrei (Leitfaden für den Anmelder §11.060).

Unterschrift

Die Rücknahmeerklärung muss von allen Anmeldern unterzeichnet werden (R90bis.5 PCT).

Diese Unterschrift kann ersetzt werden durch die Unterschrift:

• des Vertreters (R90.3.a PCT);
• des gemeinsamen Vertreters, der von den anderen Anmeldern benannt wurde (R90.3.c PCT).

Allerdings kann der Anmelder, der als gemeinsamer Vertreter gilt, diese Erklärung nicht unterzeichnen (R90.3.c PCT in Verbindung mit R90bis.5 PCT): In diesem Fall müssen alle Anmelder unterzeichnen.

Vollmacht

Eine Vollmacht wird in diesem Fall stets von der zuständigen Behörde verlangt (R90.4.e PCT): Ein Verzicht der Behörde ist nicht möglich.

Wirkungen

Der Rückzug aller Wahlen der gewählten Staaten führt zum Rückzug des Antrags auf internationale vorläufige Prüfung (A37.2 PCT): Die IPEA beendet dann die Bearbeitung des internationalen Antrags (R90bis.6.c PCT).

Wird der Prüfungsantrag für einen gewählten Staat nach Ablauf der Frist des A22 PCT zurückgezogen, gilt der Antrag für diesen Staat als zurückgezogen (A37.4.a PCT, sofern kein Staat anderweitig verfügt hat, Leitfaden für Anmelder §11.061): Diese Bestimmungen sind nur für Staaten nützlich, die unterschiedliche Fristen für bestimmte und gewählte Staaten vorsehen, d. h. solche, die einen Vorbehalt zu A22.1 PCT eingelegt haben: Luxemburg, Uganda, Vereinigte Republik Tansania (da für diese die Frist nicht 30 Monate, sondern 20 Monate beträgt).

Bearbeitung des Prüfungsantrags und Berichtigung von Unregelmäßigkeiten

Empfang durch die IPEA

Nach Eingang teilt die IPEA dem Anmelder das Eingangsdatum des Prüfungsantrags mit (R61.1.b PCT).

Die IPEA prüft sodann die Voraussetzungen, denen dieser entsprechen muss (R61.1.a PCT).

Berichtigung von Form-, Sprach- oder Inhaltsmängeln

Grundsatz

Werden Mängel festgestellt (hinsichtlich Form oder Inhalt des Antrags), fordert sie den Anmelder auf (R60.1.a PCT), diese Mängel innerhalb einer Mindestfrist von einem Monat zu beheben.

Die Frist kann verlängert werden, solange keine Entscheidung getroffen wurde (R60.1.a PCT).

Im Falle einer Antwort

Im Falle einer Antwort gilt der berichtigte Prüfungsantrag als zum ursprünglichen Eingangsdatum eingegangen (R60.1.b PCT).

Kann jedoch aufgrund des Mangels der internationale Antrag nicht identifiziert werden, gilt der Antrag als zum Datum der Berichtigung eingegangen (R60.1.b PCT), und die IPEA teilt dem Anmelder dieses neue Datum mit (R61.1.b PCT).

Im Falle keiner Antwort

Wird innerhalb der Fristen keine Antwort erteilt, gilt der Antrag als niemals gestellt (R60.1.c PCT), und die IPEA erklärt dies (R60.1.c PCT sowie R61.1.b PCT) dem Anmelder und dem IB.

Übermittlung an das IB und Benachrichtigung der gewählten Ämter

Die IPEA übermittelt den Prüfungsantrag oder eine Kopie davon an das IB (R61.1.a PCT).

Das IB benachrichtigt daraufhin die gewählten Ämter über ihre Wahl (A31.7 PCT und R61.2 PCT): Der Anmelder wird hierüber informiert.

Veröffentlichung im Amtsblatt

Das IB veröffentlicht im Amtsblatt die Angaben zum Prüfungsantrag sowie die Liste der gewählten Staaten (R61.4 PCT und Verwaltungsanweisungen 431).

Internationale vorläufige Prüfung

Beginn der Prüfung

Grundsatz

Normalerweise beginnt die IPEA die Prüfung (A34.1 PCT in Verbindung mit R69.1.a PCT):

• wenn die Frist zur Einreichung eines Prüfungsantrags abgelaufen ist (R54bis.1.a PCT, d. h. max. 22 Monate ab Priorität und 3 Monate ab Zustellung des ISR) und
• sobald sie über Folgendes verfügt:
  • den Prüfungsantrag,
  • die Bearbeitungsgebühr und die Gebühr für die vorläufige Prüfung,
  • den ISR mit der schriftlichen Stellungnahme.

Verzögerter Beginn

Unregelmäßigkeiten

Selbstverständlich wird die Prüfung der Anmeldung zurückgestellt, solange Unregelmäßigkeiten wie zuvor beschrieben vorliegen (R60.1.c PCT).

Fall der Änderungen nach A19 PCT

Falls Änderungen als Antwort auf den schriftlichen Bescheid des internationalen Recherchenberichts (RRI) vorgenommen wurden und eine Erklärung besagt, dass diese Änderungen für die Prüfung zu berücksichtigen sind, wird die IPEA ihre Prüfung zurückstellen, bis diese Änderungen eingegangen sind (A34.1 PCT in Verbindung mit R69.1.c PCT).

Daher ist es im Interesse des Anmelders, eine Kopie der Änderungen in den Prüfungsantrag aufzunehmen (R53.9.a.i PCT), auch wenn das IB diese letztendlich übermitteln wird (R62.1.ii PCT).

Vorzeitiger Beginn (integriertes Verfahren)

Falls die IPEA auch ISA ist, kann die IPEA (sofern der Anmelder keinen gegenteiligen Auftrag erteilt, z. B. er möchte Änderungen gemäß A34 PCT einreichen) beschließen, die Prüfung in die Recherche zu integrieren (R69.1.b PCT).

In diesem Fall ist die schriftliche Stellungnahme des RRI (R43bis.1 PCT) nicht zwingend erforderlich, wenn die IPEA keine Anmerkungen hat (A34.2.c PCT und R69.1.b-bis PCT).

Prioritätsdokument

Eine Kopie des Prioritätsdokuments muss der IPEA vorgelegt werden (R66.7.a PCT): Falls dieses bereits dem IB vorgelegt wurde, übermittelt das IB eine Kopie an die IPEA.

Falls diese Kopie nicht vorgelegt wird, kann die IPEA ihren Bericht so erstellen, als ob die Priorität nicht beansprucht worden wäre (R66.7.a PCT), dies hat jedoch keine Auswirkungen auf die nationalen Phasen: Der Anmelder muss die Möglichkeit haben, den gewählten Ämtern das Prioritätsdokument innerhalb einer angemessenen Frist vorzulegen (R17.1.c PCT).

Falls die Kopie vorgelegt wird, jedoch in einer von der IPEA nicht akzeptierten Sprache, und die IPEA die Prioritätsbeanspruchung für die Patentfähigkeit als wesentlich erachtet, kann die IPEA den Anmelder auffordern, innerhalb von 2 Monaten eine Übersetzung vorzulegen, andernfalls kann der Bericht so erstellt werden, als ob die Priorität nicht beansprucht worden wäre (R66.7.b PCT).

Stand der Technik

Der Stand der Technik im Sinne der Prüfung umfasst alles, was zugänglich gemacht wurde (A33.2 PCT und R64.1 PCT):

• der Öffentlichkeit;
• an jedem Ort der Welt;
• durch schriftliche Offenbarung.

Andere Offenbarungen oder frühere nationale Rechte können dennoch im Recherchenbericht erwähnt werden (z. B. mündliche Offenbarung) (R64.2 PCT und R64.3 PCT).

Grundlage der Prüfung

Grundsatz

Die internationale Prüfung bezieht sich in der Regel auf den Inhalt der internationalen Anmeldung (R66.1.a PCT).

Berücksichtigung von Änderungen nach A19 PCT / A34 PCT

Für die Prüfung können ebenfalls berücksichtigt werden (R66.1.c PCT und R66.1.d PCT):

• die Änderungen, die gemäß A19 PCT vorgenommen wurden,
• die Änderungen, die gemäß A34 PCT zum Zwecke der Prüfung vorgenommen wurden (z. B. als Antwort auf eine schriftliche Stellungnahme).

Diese Berücksichtigung ist jedoch nicht zwingend, wenn die IPEA bereits mit der Abfassung ihrer schriftlichen Stellungnahme oder ihres Prüfungsberichts begonnen hat (R66.4bis PCT).

Berücksichtigung offensichtlicher Fehlerkorrekturen

Das IPEA muss ebenfalls offensichtliche Fehler gemäß R91.1 PCT (R66.1.d-bis PCT) berücksichtigen.

Diese Berücksichtigung ist jedoch nicht zwingend, wenn das IPEA bereits mit der Abfassung seiner schriftlichen Stellungnahme oder seines Prüfungsberichts begonnen hat (R66.4bis PCT).

Gegenstände / Ansprüche, die von der Prüfung ausgeschlossen sind

Ein Anspruch, der nicht Gegenstand einer Recherche war, muss nicht Gegenstand einer internationalen Prüfung sein (R66.1.e PCT).

Die erste schriftliche Stellungnahme erwähnt dies (R66.2.a.vi PCT) sowie der endgültige Bericht (R70.2.d PCT).

Ergänzende Recherche

Seit dem 1. Juli 2014 führt das IPEA eine ergänzende Recherche durch, um den Stand der Technik zu ermitteln, der nach dem Datum der Erstellung des internationalen Recherchenberichts veröffentlicht wurde oder zugänglich geworden ist (R66.1ter PCT).

Diese ergänzende Recherche wird im Prüfungsbericht erwähnt (R70.2.f PCT).

Kommunikation zwischen dem IPEA und dem Anmelder

Schriftliche Stellungnahme

Grundsatz

Eine « schriftliche Stellungnahme » ist eine Mitteilung des IPEA, um dem Anmelder seine Beobachtungen zur Anmeldung mitzuteilen.

Die schriftliche Stellungnahme muss:

• begründet sein (R66.2.b PCT);
• den Anmelder auffordern, eine schriftliche Antwort einzureichen (R66.2.c PCT);
• eine Frist für die Antwort setzen (R66.2.d PCT, normalerweise 2 Monate).

Das IPEA kann mehrere schriftliche Stellungnahmen abgeben, sofern die Zeit es zulässt (R66.4.a PCT), insbesondere wenn der Anmelder kurzfristig antwortet (R66.4.b PCT).

Wenn das IPEA keine Beobachtungen hat, gibt es keine schriftliche Stellungnahme ab (A34.2.c PCT) und der endgültige Prüfungsbericht wird direkt erstellt (Leitfaden für Anmelder §10.066).

Fiktion der ersten schriftlichen Stellungnahme

Die von der ISA verfasste schriftliche Stellungnahme kann als erste vom IPEA erstellte schriftliche Stellungnahme betrachtet werden (R43bis.1.c PCT): Der Anmelder wird dann aufgefordert, auf diese schriftliche Stellungnahme vor Ablauf der Frist für die Einreichung eines Prüfungsantrags zu antworten (R43bis.1.c PCT, d. h. max. 22 Monate ab Priorität und 3 Monate ab Übermittlung des ISR).

Dieses Verfahren findet keine Anwendung, wenn das IPEA dies erklärt hat (R66.1bis.b PCT): Beispielsweise findet dieses Verfahren beim EPA/IPEA Anwendung, wenn die ISA ebenfalls das EPA war (JO 2005, 493).

Inhalt der schriftlichen Stellungnahmen

In den schriftlichen Stellungnahmen muss das IPEA angeben (R66.2.a PCT):

• ob die Anmeldung einen Gegenstand enthält, hinsichtlich dessen es nicht zur Durchführung einer Prüfung verpflichtet ist (A34.4 PCT),
• ob einer der Ansprüche nicht neu, nicht erfinderisch oder nicht gewerblich anwendbar erscheint,
• ob die Form oder der Inhalt der Anmeldung fehlerhaft ist,
• ob eine Änderung über die Offenbarung der Erfindung in der ursprünglich eingereichten Fassung hinausgeht,
• ob Klarheitsprobleme vorliegen,
• ob eine Erfindung nicht Gegenstand einer Recherche war,
• ob die Nukleotidsequenzliste fehlt, die für eine aussagekräftige Prüfung erforderlich ist,
• ob die Formulierung von Mehrfachabhängigkeiten nach dem nationalen Recht, das für das IPEA gilt, nicht zulässig ist.

Antwort auf den schriftlichen Bescheid

Der Anmelder kann als Antwort (A34.2.d PCT):

• beispielsweise Änderungen (A34.2.b PCT) einreichen;
• Argumente vorbringen (R66.3.a PCT).

Diese Antwort ist direkt an die IPEA zu richten (R66.3.b PCT).

Dies gilt für die Antwort auf den ersten schriftlichen Bescheid, aber auch für die folgenden (R66.4.a PCT).

Informelle Kommunikation

Es ist zu beachten, dass diese Präzisierungen mündlich (zumindest inoffiziell) oder schriftlich mit der IPEA vorgenommen werden können (A34.2.a PCT).

Die IPEA kann den Anmelder auf informellem Wege (R66.6 PCT) telefonisch, schriftlich oder im Rahmen von Gesprächen kontaktieren. Sie kann mehr als ein Gespräch gewähren, wenn der Anmelder dies beantragt oder wenn sie es wünscht.

Änderung gemäß A34.2.b PCT

Definition

Eine Änderung ist jede (nicht offensichtliche Fehler betreffende) Änderung der Beschreibung, der Ansprüche und der Zeichnungen (R66.5 PCT).

Zuständige Behörde

Die zuständige Behörde für die Entgegennahme von Änderungen gemäß A34.2.b PCT ist die IPEA (R66.1.d PCT).

Frist

Änderungen gemäß A34.2.b PCT können vorgenommen werden (R66.1.b PCT):

• gleichzeitig mit dem Prüfungsantrag;
• sofern die verfügbare Zeit es zulässt, solange der Prüfungsbericht noch nicht erstellt wurde (siehe auch R66.3 PCT für die Antwort auf den ersten schriftlichen Bescheid, R66.4 PCT für Antworten auf nachfolgende schriftliche Bescheide);

Neue Elemente

Änderungen gemäß A34.2.b PCT dürfen nicht über die Offenbarung der Erfindung in der ursprünglich eingereichten Anmeldung hinausgehen (A34.2.b PCT).

Falls eine solche Änderung von der IPEA festgestellt wird, wird dies im nächsten schriftlichen Bescheid und im Prüfungsbericht vermerkt: Der abschließende Bericht wird so erstellt, als ob diese Änderung nicht vorgenommen worden wäre (R70.2.c PCT).

Form

Beschreibung und Zeichnungen

Eine Änderung der Beschreibung und der Zeichnungen muss durch Einreichung eines Ersatzblattes für das Blatt (oder die Blätter) mit der Änderung erfolgen (R66.8.a PCT).

Ein Begleitschreiben muss diese Ersatzblätter begleiten und die Unterschiede sowie die Grundlage und (vorzugsweise) die Gründe für diese Änderung angeben (R66.8.a PCT).

Diese Änderungen können auf einer Kopie des ursprünglich eingereichten Blattes vorgenommen werden (z. B. Streichungen, kleinere Änderungen), sofern die Klarheit und die Reproduzierbarkeit nicht beeinträchtigt werden (R66.8.b PCT).

Ansprüche

Dieselben Anforderungen wie für Änderungen A19 PCT sind erforderlich (R66.8.c PCT in Verbindung mit R46.5 PCT).

Der Anmelder ist verpflichtet, Ersatzblätter mit einem vollständigen Satz von Ansprüchen einzureichen, um alle ursprünglich eingereichten Ansprüche zu ersetzen (R66.8.c PCT in Verbindung mit R46.5.a PCT).

Die Änderungen können eine Streichung, einen Zusatz oder eine Textänderung darstellen. Die Ansprüche müssen mit fortlaufenden arabischen Ziffern nummeriert sein (Verwaltungsanweisungen 205.a).

Die Änderungen müssen in einem Begleitschreiben angegeben werden (R66.8.c PCT in Verbindung mit R46.5.b PCT und Verwaltungsanweisungen 205.b). Für jeden Anspruch ist anzugeben, ob:

• der Anspruch nicht geändert wurde;
• der Anspruch gestrichen wurde; der Anspruch neu ist;
• der Anspruch einen oder mehrere ursprünglich eingereichte Ansprüche ersetzt;
• der Anspruch das Ergebnis der Teilung eines ursprünglich eingereichten Anspruchs ist;
• der Anspruch einen oder mehrere zuvor geänderte Ansprüche ersetzt;
• der Anspruch das Ergebnis der Teilung eines zuvor geänderten Anspruchs ist.

Fehlt ein solches Begleitschreiben oder die Angabe der Änderungen, kann die IPEA die Berücksichtigung dieser Änderungen ablehnen (R70.2.c-bis PCT). Gleiches gilt für ein nationales Amt (Anmelderleitfaden §11.047A).

Der zuletzt eingereichte Anspruchssatz ersetzt die vorherigen Ansprüche (R66.8.c PCT).

Sprache

Wie der Prüfungsantrag müssen auch die Änderungen oder jedes Schreiben eingereicht werden:

• in der Sprache der internationalen Anmeldung (R12.2.a PCT),
• gegebenenfalls in der Veröffentlichungssprache (R55.3.a PCT),
• falls weder die Sprache der Anmeldung noch die Veröffentlichungssprache von der IPEA akzeptiert wird, in einer Sprache der Übersetzung der internationalen Anmeldung (R55.3.b.i PCT).

Falls eine Änderung oder das Begleitschreiben nicht in der richtigen Sprache eingereicht wird, kann innerhalb einer Frist von mindestens einem Monat eine Übersetzung verlangt werden (R55.3.c PCT).

Wird keine Übersetzung fristgerecht eingereicht, werden die Änderungen für die internationale Prüfung nicht berücksichtigt (R55.3.d PCT).

Gebühr

Es fällt keine Gebühr für die Einreichung einer Änderung an (Anmelderleitfaden §10.071).

Erwähnung der Änderungen im Prüfungsbericht

Der Prüfungsbericht gibt an, auf welcher Grundlage er erstellt wurde (R70.2.a PCT).

Den Prüfungsberichten sind beigefügt (R70.16 PCT):

• der letzte Satz geänderter Ansprüche (und akzeptierter, es sei denn, die IPEA ist der Auffassung, dass der letzte Anspruchssatz Elemente enthält, die über die ursprünglich angemeldete Erfindung hinausgehen);
• die Ersatzblätter der Beschreibung.

Einheitlichkeit der Erfindung

Zusätzliche Gebühren

Grundsatz

Bei einem Problem der Einheitlichkeit der Erfindung muss die IPEA eine erste Stellungnahme (R66.2.a.iii PCT) übermitteln, in der sie angibt, dass sie der Ansicht ist, dass keine Einheitlichkeit vorliegt, und die Antwort des Anmelders abwarten.

Erst danach (W6/99, R68.1 PCT) und wenn die Anmeldung für die IPEA weiterhin nicht einheitlich ist, kann diese Behörde den Anmelder auffordern, zusätzliche Gebühren (A34.3.a PCT) innerhalb von 1 Monat ab der Aufforderung (R68.2.iii PCT) zu zahlen:

• wobei mindestens eine Möglichkeit der Beschränkung angegeben wird (R68.2.i PCT);
• wobei ihre Auffassung begründet wird (R68.2.ii PCT);
• wobei die Anzahl der zu entrichtenden zusätzlichen Gebühren angegeben wird (R68.2.iv PCT).

Die IPEA kann durchaus entscheiden, diese Aufforderung nicht zu übermitteln, muss dann jedoch die Prüfung für die gesamte Anmeldung durchführen und im Bericht angeben, warum sie dennoch der Ansicht ist, dass keine Einheitlichkeit vorliegt (R68.1 PCT).

Diese Gebühren werden direkt an die IPEA gezahlt (R68.3.b PCT).

Jede IPEA ist frei, den Betrag der zusätzlichen Gebühren festzulegen (R68.3.a PCT).

Nichtzahlung

Im Falle der Nichtzahlung der geforderten zusätzlichen Gebühren führt die IPEA keine Prüfung der Ansprüche durch, die nicht durch die Gebühren abgedeckt sind: Nur die von der IPEA oder dem Anmelder angegebene Hauptanmeldung (A34.3.c PCT in Verbindung mit A34.3.a PCT) wird geprüft (meistens ist es die erste, aber es besteht keine Verpflichtung, R68.5 PCT).

Die nationale Gesetzgebung jedes Vertragsstaats kann vorsehen, dass die nicht geprüften Teile als zurückgenommen gelten, sofern nicht eine besondere Gebühr gezahlt wird (A34.3.b PCT).

Vorbehalt

Grundsatz

Jeder Anmelder kann die zusätzlichen Gebühren unter Vorbehalt zahlen, d. h. mit einer begründeten Erklärung, die darauf abzielt, nachzuweisen, dass die Anmeldung die Erfordernisse der Einheitlichkeit der Erfindung erfüllt (R68.2.v PCT in Verbindung mit R68.3.c PCT) oder dass die Anzahl der geforderten Gebühren zu hoch ist.

Nachprüfung

In diesem Fall prüft ein Nachprüfungsorgan der IPEA diesen Vorbehalt (R68.3.c PCT): Dieses Organ besteht aus mindestens einer anderen Person als dem Prüfer, der die ursprüngliche Entscheidung getroffen hat (R68.3.d PCT).

Ist der Vorbehalt gerechtfertigt, wird die zusätzliche Gebühr ganz oder teilweise erstattet (R68.3.c PCT).

Vorbehaltsgebühr

Eine Vorbehaltsgebühr kann gegebenenfalls von der IPEA verlangt werden (R68.3.e PCT), die innerhalb von 1 Monat ab der Aufforderung zur Zahlung der Gebühren zu entrichten ist (R68.2.v PCT): Andernfalls kann die IPEA davon ausgehen, dass der Vorbehalt nicht vorgebracht wurde, und erklärt dies (R68.3.e PCT).

Ist der Vorbehalt gerechtfertigt, wird die Vorbehaltsgebühr vollständig erstattet (R68.3.e PCT).

Internationaler vorläufiger Prüfungsbericht

Frist

Der Prüfungsbericht muss (spätestens innerhalb der folgenden Fristen) innerhalb einer Frist (A35.1 PCT in Verbindung mit R69.2 PCT) erstellt werden:

• von 28 Monaten ab der Priorität;
• von 6 Monaten ab dem vorgesehenen Zeitpunkt (R69.1 PCT) für den Beginn der Prüfung;
• von 6 Monaten ab dem Datum des Eingangs der Übersetzung der Anmeldung bei der IPEA (falls erforderlich).

Inhalt

Der Prüfungsbericht umfasst (A35.1 PCT und A35.2 PCT zusammen mit R70 PCT) insbesondere:

• eine Erklärung, ob jeder Anspruch als neu, erfinderisch und gewerblich anwendbar angesehen wird (R70.6.a PCT);
• eine Erläuterung dieser Erklärung, insbesondere wenn sie negativ ausfällt (R70.8 PCT);
• die Zitierung der relevanten Dokumente (R70.7.a PCT):
  • die spezifischen Passagen müssen angegeben werden (R70.7.b PCT zusammen mit R43.5.e PCT);
• die internationale Klassifikation der Anmeldung (R70.5.a PCT zusammen mit R43.3.a PCT).

Sprache

Die Sprache des Berichts ist (R70.17 PCT):

• falls eine Übersetzung der Anmeldung dem IPEA vorgelegt wurde (gemäß R55.2 PCT) in dieser Sprache;
• andernfalls in der Veröffentlichungssprache.

Darüber hinaus wird der Bericht vom IB ins Englische übersetzt (A36.2.a PCT zusammen mit R72.1.a PCT). Falls ein gewähltes Amt eine Übersetzung der Anlagen des Berichts verlangt, ist es Aufgabe des Anmelders, diese bereitzustellen (A36.2.b PCT zusammen mit R74 PCT).

Übermittlung des Prüfungsberichts und des schriftlichen Bescheids

Übermittlung

Das IPEA übermittelt dem Anmelder und dem IB am selben Tag (A36.1 PCT zusammen mit R71.1 PCT) eine Kopie des Prüfungsberichts und seiner Anlagen.

Das IB übermittelt daraufhin den Ämtern der gewählten Staaten den Bericht (A36.3.a PCT zusammen mit R73.1 PCT und R73.2 PCT) sowie gegebenenfalls eine englische Übersetzung, sofern dies von den gewählten Ämtern verlangt wird. Eine Kopie dieser Übersetzung wird ebenfalls an den Anmelder gesendet (R72.2 PCT).

Diese Übermittlung erfolgt nicht vor Ablauf einer Frist von 30 Monaten ab der Priorität (R73.2.a PCT), es sei denn, es liegt eine vorzeitige Einleitung der nationalen Phase vor und das IB ist im Besitz des Prüfungsberichts (R73.2.b.i PCT).

Falls eine vorzeitige Einleitung der nationalen Phase erfolgt, während das IB nicht im Besitz des Prüfungsberichts ist, übermittelt das IB lediglich den schriftlichen Bescheid der ISA (R73.2.b.ii PCT) sowie gegebenenfalls eine englische Übersetzung, sofern dies von den gewählten Ämtern verlangt wird (R72.2bis PCT).

Stellungnahmen des Anmelders

Zur Übersetzung

Falls der Anmelder der Ansicht ist, dass die vom IB angefertigte Übersetzung fehlerhaft ist, kann der Anmelder Stellungnahmen an jeden gewählten Staat senden und eine Kopie dieser Stellungnahmen an das IB übermitteln (R72.3 PCT).

Zur Sache

Alle weiteren Stellungnahmen sind während der nationalen Phase an das gewählte Amt zu richten (Leitfaden für Anmelder §10.079).

Kopie der zitierten Dokumente

Der Anmelder oder ein gewähltes Amt kann auf Antrag innerhalb von 7 Jahren ab dem Anmeldetag eine Kopie der im Prüfungsbericht zitierten Dokumente vom IPEA anfordern (A36.4 PCT zusammen mit R71.2 PCT).